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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列（ ）程序,。
①特定對象確定
②投資者適當(dāng)性匹配
③基金風(fēng)險揭示
④合格投資者確認
A．①②③
B．①②④
C．①③④
D．①②③④
【正確答案】 D
【答案解析】
本題考查私募基金募集的程序,。除以上選項，還包括投資冷靜期和回訪確認,。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（ ）條件,。
①已被機構(gòu)聘用
②最近2年未受過刑事處罰
③未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,，或者已過禁入期的
④品行端正，具有良好的職業(yè)道德
A．①②③
B．②③④
C．①③④
D．①②④
【正確答案】 C
【答案解析】
本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員,，必須最近3年未受過刑事處罰,。
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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊
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