2020年證券從業(yè)每日一練匯總7月4日
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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項(xiàng)選擇題】
我國的基金管理費(fèi),、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提的,,按( )支付。
A.周
B.月
C.季度
D.年
【正確答案】 B
【答案解析】
我國的基金管理費(fèi),、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提的,,按月支付。
證券市場法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求,,不符合規(guī)定的是( ),。
A.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)建立制衡機(jī)制
B.與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核,,復(fù)核應(yīng)留痕跡
C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批
D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡
【正確答案】 B
【答案解析】
從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求:與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,,應(yīng)建立制衡機(jī)制;與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作,、一人復(fù)核,,復(fù)核應(yīng)留痕跡;涉及限制性客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移,、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)賬戶的對應(yīng)關(guān)系,、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,應(yīng)事先審批,,事后復(fù)核,,審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡。
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注:以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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