當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線 > 證券從業(yè) > 歷年真題 > 正文

中介機(jī)構(gòu)的制度內(nèi)容_金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試真題

2019-11-2111:09:40 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí),。各位考生若想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿意的成績(jī),，就要找到正確的備考方法，堅(jiān)持不懈的努力下去,。

【單項(xiàng)選擇題】

證券發(fā)行上市保薦制度包括( )內(nèi)容,。

Ⅰ. 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

Ⅱ. 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

Ⅲ. 保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任

Ⅳ. 保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

A.Ⅰ,、Ⅱ

B.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】D

【解析】

證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股,、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律,、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人;②保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查,，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件,、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì),、證券交易所出具保薦意見,，并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),，并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管,。

一分耕耘一分收獲，希望各位考生都能順利通過證券從業(yè)資格考試,，取得證書,。更多證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)及試題資訊，盡在東奧會(huì)計(jì)在線,，證券從業(yè)頻道,。

注：以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

(本文為東奧會(huì)計(jì)在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用,，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)