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證券業(yè)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范_證券市場基本法律法規(guī)考試真題

2020-03-0613:43:22 來源：東奧會計在線字體：大小

駕馭命運的舵是奮斗,，不抱有一絲幻想,，不放棄一點機會，不停止一日努力,。2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進行中,，考生們要付出相對的努力,，認真?zhèn)淇肌?/p>

【單項選擇題】

財務與會計人員禁止從事( ),。

I.承擔與本職崗位有沖突的工作

II.違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定,，將本人工作委托他人代為履行

III.未經授權動用本單位的資金,、財產

IV.損壞、隱匿或丟棄憑證,、賬簿,、印章等財務資料

A.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ

B.Ⅰ,、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】D

【解析】

財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作;(2)違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章,、憑證,、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;(4)未經授權動用本單位的資金,、財產;(5)擅自修改或危害本單位的財務系統;(6)損害、侵占,、挪用和濫用本單位及其所管理的資金,、財產;(7)損壞、隱匿或丟棄憑證,、賬簿,、印章等財務資料。

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