投資者保護(hù)制度的規(guī)定_2023年中級(jí)會(huì)計(jì)經(jīng)濟(jì)法知識(shí)點(diǎn)打卡
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【知識(shí)點(diǎn)】投資者保護(hù)制度的規(guī)定★★
【所屬章節(jié)】第六章 金融法律制度
投資者保護(hù)制度的規(guī)定
一、投資者適當(dāng)性管理制度
1.證券公司向投資者銷售證券,、提供服務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況,、金融資產(chǎn)狀況,、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等相關(guān)信息,；如實(shí)說明證券,、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn),；銷售,、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù),。
2.投資者在購買證券或者接受服務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)按照證券公司明示的要求提供前述所列真實(shí)信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的,，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果,，并按照規(guī)定拒絕向其銷售證券、提供服務(wù),。證券公司違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定導(dǎo)致投資者損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
注：以上中級(jí)會(huì)計(jì)考試學(xué)習(xí)內(nèi)容選自黃潔洵老師《經(jīng)濟(jì)法》授課講義
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