【小編"紀(jì)念"】在2013年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱報(bào)名期間,，報(bào)完名的學(xué)員們也已經(jīng)開始學(xué)習(xí)了,，本篇文章是介紹《經(jīng)濟(jì)法》中違反證券法的經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的知識(shí)點(diǎn),，歡迎大家點(diǎn)擊查看。

　　所屬章節(jié)：本知識(shí)點(diǎn)屬于中級(jí)《經(jīng)濟(jì)法》第四章證券法律制度的第五節(jié)違反證券法的法律責(zé)任的內(nèi)容

　　本知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容導(dǎo)航：違反證券法的經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的形式主要有證券市場(chǎng)禁入責(zé)任和股東權(quán)利限制責(zé)任

　　正文：違反證券法的經(jīng)濟(jì)法責(zé)任

　　違反證券法的經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的形式主要有證券市場(chǎng)禁入責(zé)任和股東權(quán)利限制責(zé)任,。

　　(一) 證券市場(chǎng)禁入責(zé)任

　　違反法律,、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的,，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施,。

　　證券市場(chǎng)禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員的制度。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年3月7日通過,、自2006年7月10日起施行的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,，規(guī)定如下：

　　1. 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，情節(jié)嚴(yán)重的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：

　　(1) 發(fā)行人,、上市公司的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員;

　　(2) 發(fā)行人,、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人,、上市公司控股股東,、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員;

　　(3) 證券公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;

　　(4) 證券公司的控股股東,、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員;

　　(5) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員;

　　(6) 證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

　　(7) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律,、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員,。

　　2. 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi),，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù),。

　　被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員職務(wù),，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

　　3. 違反法律,、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣,、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序,、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;有下列情形之一的,，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：

　　(1) 主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;

　　(2) 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

　　(3) 受他人指使,、威迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的;

　　(4) 其他可以從輕,、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的,。

　　(二) 股東權(quán)利限制責(zé)任

　　1. 收購(gòu)人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約,、報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購(gòu)要約的,，在改正前，其持有或者通過協(xié)議,、其他安排與他人共同持有被收購(gòu)公司股份超過30%的部分不得行使表決權(quán),。

　　2. 證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，股東有過錯(cuò)的，在按照要求改正前,，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利;拒不改正的,，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

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