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　　所屬章節(jié)：本知識點屬于中級《經(jīng)濟法》第四章證券法律制度的第五節(jié)違反證券法的法律責(zé)任的內(nèi)容

　　本知識點內(nèi)容導(dǎo)航：違反證券法的行政責(zé)任形式繁多，包括“責(zé)令”形式的責(zé)任,、警告,、取締、沒收違法所得或非法收入,、罰款,、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,、責(zé)令關(guān)閉,、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格等

　　正文：違反證券法的行政責(zé)任

　　違反證券法的行政責(zé)任形式繁多，包括“責(zé)令”形式的責(zé)任,、警告,、取締、沒收違法所得或非法收入,、罰款,、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,、責(zé)令關(guān)閉,、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格等。對未經(jīng)允許從事證券業(yè)務(wù)的行為的取締,，主要由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府,、縣級以上人民政府或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)行使。證券公司成立后,，無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)的,，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。拒絕,、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查,、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,，依法給予治安管理處罰,。提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為,，不再具備經(jīng)營資格的,，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券業(yè)務(wù)許可。

　　當(dāng)事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的,，可以依法申請行政復(fù)議,，或者依法直接向人民法院提起行政訴訟。

　　證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的,，從重處罰,。證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員，不履行證券法規(guī)定的職責(zé),，濫用職權(quán),、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益,，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密的,，依法追究法律責(zé)任。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門有下列情形之一的,，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分：

　　(1) 對不符合證券法規(guī)定的發(fā)行證券,、設(shè)立證券公司等申請予以核準,、批準的;

　　(2) 違反規(guī)定財務(wù)證券法規(guī)定的現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證,、查詢,、凍結(jié)或者查封等措施的;

　　(3) 違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的;

　　(4) 其他不依法履行職責(zé)的行為。

　　除此,，以下人員屬于國家工作人員的,，應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分：

　　(1) 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,，直接或者以化名,、借他人名義持有、買賣股票;

　　(2) 證券交易所,、證券公司,、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料,，隱匿,、偽造、篡改或者毀損交易記錄,，誘騙投資者買賣證券;

　　(3) 證券交易所,、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu),、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會,、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo),。

　　另外,，由于《證券法》主要具體規(guī)定了發(fā)行、承銷股票的法律責(zé)任,，對于違反證券法規(guī)定,，發(fā)行、承銷公司債券的,，由國務(wù)院授權(quán)的部門依照證券法有關(guān)規(guī)定予以處罰,。

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　　習(xí)題：中級會計職稱《經(jīng)濟法》預(yù)習(xí)練習(xí)題：違反證券法的行政責(zé)任

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