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中級會(huì)計(jì)職稱

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2013年《經(jīng)濟(jì)法》備考知識點(diǎn):禁止的交易行為

分享: 2013-4-18 14:04:45東奧會(huì)計(jì)在線字體:

  (三) 操縱證券市場

  操縱證券市場,,是指以獲取利益或減少損失為目的,,利用手中掌握的資金等優(yōu)勢影響證券市場價(jià)格,制造證券市場假象,,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定,,擾亂證券市場秩序的行為。

  禁止任何人以下列手段操縱證券市場:

  (1) 單獨(dú)或者通過行合謀,,集中資金優(yōu)勢,、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;

  (2) 與他人串通,,以事先約定的時(shí)間,、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

  (3) 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

  (4) 以其他手段操縱證券市場,。

  (四) 欺詐客戶

  欺詐客戶,是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中,,進(jìn)行的違背客戶真實(shí)意思表示,、損害其利益的行為。

  禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:

  (1) 違背客戶的委托為其買賣證券;

  (2) 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

  (3) 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

  (4) 未經(jīng)客戶的委托,,擅自為客戶買賣證券,,或者假借客戶的名義買賣證券;

  (5) 為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

  (6) 利用傳播媒介或者通過其他方式提供,、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

  (7) 其他違背客戶真實(shí)意思表示,,損害客戶利益的行為。

  (五) 其他禁止的交易行為

  1. 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶,。

  2. 依法拓寬資金入市渠道,,禁止資金違規(guī)流入股市。

  3. 禁止任何人挪用公款買賣證券,。

  證券交易所,、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為,,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。


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