三,、案例分析題

　　1.甲公司向自然人乙借款,，丙公司為一般保證人,。后人民法院受理了丙公司破產(chǎn)案,，但此時(shí)甲公司所欠乙的借款尚未到期,。乙就其擔(dān)保債權(quán)向管理人進(jìn)行了申報(bào)。在第一次債權(quán)人會(huì)議對已申報(bào)債權(quán)進(jìn)行核查時(shí),，債權(quán)人丁提出：丙公司作為一般保證人對乙享有先訴抗辯權(quán);借款到期后,，如果甲公司向乙償還了全部借款,，則丙公司不承擔(dān)清償責(zé)任;如果甲公司在借款到期后未向乙清償債務(wù)，乙應(yīng)先通過訴訟或仲裁向甲公司求償,，當(dāng)就甲公司的財(cái)產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行后仍不能清償乙的債權(quán)時(shí),，乙方可就未能獲得清償部分進(jìn)行債權(quán)申報(bào)。根據(jù)上述內(nèi)容,，分別回答下列問題：

　　(1)債權(quán)人丁提出的丙公司對乙享有先訴抗辯權(quán)的主張是否成立?并說明理由,。

　　(2)若在借款到期前，乙先從丙公司破產(chǎn)案中通過破產(chǎn)分配獲得部分清償,，對乙獲得的該部分清償應(yīng)如何處理?

　　(3)若乙先從丙公司破產(chǎn)案中獲得部分清償,，在借款到期后，乙應(yīng)以債權(quán)全額還是應(yīng)以債權(quán)未獲清償部分向甲公司主張權(quán)利?并說明理由,。

　　(4)若甲公司主動(dòng)全額清償了乙的債權(quán),，且乙此前已從丙公司破產(chǎn)案中獲得了部分清償，則對乙已從丙公司破產(chǎn)案中獲得的該部分清償應(yīng)如何處理?

　　【答案】

　　(1)債權(quán)人丁的主張不成立,。根據(jù)規(guī)定,，一般保證人破產(chǎn)的，不得行使先訴抗辯權(quán),。

　　(2)對乙先從丙公司破產(chǎn)案中獲得的部分清償,，應(yīng)當(dāng)先行提存。

　　(3)借款到期后,，乙應(yīng)以債權(quán)全額向甲公司主張權(quán)利,。因?yàn)榧坠�司才是借款合同的主債�?wù)人，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)向主債務(wù)人進(jìn)行全額追償,，未得到甲公司完全清償?shù)牟糠植艑儆谝艺嬲�享有的破產(chǎn)債權(quán),。

　　(4)若甲公司主動(dòng)全額清償了乙的債權(quán),，乙已從丙公司破產(chǎn)案件中獲得的該項(xiàng)部分清償應(yīng)當(dāng)由人民法院分配給其他債權(quán)人,。

　　2.甲公司向乙公司購買鍍鋅板。為了支付價(jià)款，甲公司簽發(fā)了一張以乙公司為收款人,、金額為100萬元的銀行承兌匯票,，A銀行作為承兌人在票面上簽章。為了購買原材料,，乙公司將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給丙公司,。但是，丙公司在簽約過程中提供的公司文件,、庫存證明等都是虛假的,，且未打算履行合同。丙公司在取得該匯票后,，即將其背書轉(zhuǎn)讓給丁公司用于購買天然鉆石,，后便杏無蹤跡。乙公司發(fā)現(xiàn)受騙后,，向公安機(jī)關(guān)舉報(bào)丙公司涉嫌詐騙,。同時(shí)，乙公司就背書轉(zhuǎn)讓的匯票向人民法院申請公示催告,。人民法院受理后,，向A銀行發(fā)出了止付通知，并發(fā)出公告,。丁公司在票據(jù)到期時(shí)持票向A銀行提示付款,，遭到拒絕。根據(jù)上述內(nèi)容,，分別回答下列問題：

　　(1)A銀行是否有權(quán)對丁公司拒絕付款?并說明理由,。

　　(2)當(dāng)丁公司持票據(jù)向人民法院申報(bào)權(quán)利時(shí)，人民法院應(yīng)如何處理?

　　(3)當(dāng)乙公司另行對丁公司起訴,，請求確認(rèn)自己為票據(jù)權(quán)利人時(shí),，其請求能否得到人民法院的支持?并說明理由。

　　【答案】

　　(1)A銀行有權(quán)拒絕付款,。根據(jù)規(guī)定,，人民法院決定受理公示催告申請后，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向付款人及代理付款人發(fā)出止付通知,，付款人接到停止付款通知后,，應(yīng)當(dāng)停止支付，直至公示催告程序終結(jié),。

　　(2)當(dāng)丁公司持票申報(bào)權(quán)利時(shí),，人民法院應(yīng)當(dāng)通知公示催告申請人在此指定期間查看票據(jù)，如果申報(bào)的票據(jù)與公示催告的票據(jù)確屬同一票據(jù),，人民法院應(yīng)當(dāng)終結(jié)公示催告程序,，由當(dāng)事人另行提起確權(quán)之訴,。

　　(3)乙公司的請求不能得到人民法院的支持。根據(jù)規(guī)定,，善意且已付合理對價(jià)的正當(dāng)持票人享有完全的票據(jù)權(quán)利,。在本案中，票據(jù)沒有形式瑕疵,，丁公司善意且支付了合理對價(jià)取得票據(jù),，享有票據(jù)權(quán)利。

　　3.2004年2月,，A公司和B公司共同投資設(shè)立西電有限責(zé)任公司(以下簡稱西電公司),，注冊資本l 000萬元，其中：A公司持有30%的股權(quán),，B公司持有70%的股權(quán),。2005年3月，A公司分別向C公司和D公司轉(zhuǎn)讓了占西電公司l0%的股權(quán),。2006年3月,，西電公司的注冊資本增至5 000萬元，其中：原股東以資本公積及未分配利潤按照出資比例轉(zhuǎn)增股本;新股東E公司出資6 000萬元,，持有西電公司20%的股權(quán),。2008年3月，西電公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體改制為股份有限公司,，擬申請首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市,，同時(shí)聘請F(tuán)證券公司、G律師事務(wù)所和H會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù),。2009年4月,，F(xiàn)證券公司作為保薦人，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送西電公司首次公開發(fā)行股票的材料,。在預(yù)審過程中,，預(yù)審員提出的反饋意見之一是：請說明西電公司作為股份公司成立不足三年符合首次公開發(fā)行股票條件的依據(jù)。2009年7月,，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)西電公司首次公開發(fā)行股票申請,。8月21日，西電公司成功完成股票公開發(fā)行,，募集資金3億元,，并于8月28日在深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌上市。2010年6月2日,，西電公司發(fā)布公告稱：2005年5月,，公司大股東B公司已將其所持本公司的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給公司董事長張某，雙方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,，張某已向B公司支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款,，但未辦理股權(quán)過戶登記手續(xù);2010年6月1日,，B公司已正式將上述股權(quán)過戶登記至張某名下。2010年7月16日,，中國證監(jiān)會(huì)宣布：經(jīng)調(diào)查，B公司實(shí)際是從2005年5月開始至辦理股權(quán)過戶登記日一直代張某持有西電公司股份,，西電公司和張某隱瞞了該事實(shí),，構(gòu)成了虛假陳述。對西電公司處以罰款50萬元,，對張某處以罰款30萬元,。李某在西電公司股票上市日購買了該公司股票l萬股，于2010年5月31日全部賣出,，虧損5 000元;趙某于2010年5月31日買入西電公司股票2萬股,，于7月13日賣出，虧損3萬元,。李某和趙某于2010年8月2日分別向法院提起證券民事賠償訴訟,，要求西電公司、F證券公司,、G律師事務(wù)所,、董事長張某和獨(dú)立董事錢某賠償其因違法行為遭受的投資損失。經(jīng)查：F證券公司和G律師事務(wù)所在核查西電公司股權(quán)事項(xiàng)時(shí),，認(rèn)真調(diào)閱了公司股東名冊,、工商登記等資料，均未發(fā)現(xiàn)B公司向張某轉(zhuǎn)讓西電公司股權(quán)和B公司代張某持有西電公司股份的事實(shí),，也未從西電公司和張某以及其他方面獲悉該事實(shí),。錢某自2009年12月起一直擔(dān)任西電公司獨(dú)立董事，在2010年6月2日西電公司公告前,，其對B公司和張某之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)并不知情,。

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)2005年3月,，A公司將所持西電公司部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給C公司和D公司是否需要經(jīng)過B公司同意?并說明理由,。

　　(2)2006年3月，西電公司增加注冊資本需經(jīng)哪些程序?

　　(3)2006年3月,，西電公司完成增加注冊資本后,，除E公司外，如不考慮B公司代張某持有公司股權(quán)的因素,，A公司,、B公司、C公司,、D公司分別持有西電公司的股權(quán)比例是多少?

　　(4)如何回答預(yù)審員提出的“西電公司作為股份公司成立不足三年符合首次公開發(fā)行股票條件的依據(jù)”的反饋意見?

　　(5)李某和趙某各自在證券民事賠償訴訟中的請求能否得到法院支持?并分別 說明理由,。

　　(6)F證券公司,、G律師事務(wù)所和獨(dú)立董事錢某是否應(yīng)當(dāng)對因虛假陳述給投資者造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任?并分別說明理由。

　　【答案】

　　(1)需要經(jīng)過B公司的同意,。根據(jù)規(guī)定,，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)“其他”股東“過半數(shù)”同意,。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,，從其規(guī)定。在本題中,，由于公司章程對此未進(jìn)行約定,，因此，A公司將其股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東B公司的同意,。

　　(2)(本題目涉及的考點(diǎn)2015年教材已經(jīng)刪除)增加注冊資本的程序：①由董事會(huì)擬定增加注冊資本的方案;②由股東會(huì)以特別決議方式通過(由代表2/3以上表決權(quán)的股東通過);③進(jìn)行工商變更登記(自變更決議或決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記),。

　　(3)A公司持有8%，B公司持有56%,，C公司持有8%,，D公司持有8%。

　　(4)有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算,，并達(dá)3年以上。因此,，西電公司符合首次公開發(fā)行股票的條件,。

　　(5)①李某的請求不能獲得人民法院的支持。根據(jù)規(guī)定,，在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券的,，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系。②趙某的請求不能獲得人民法院的支持,。根據(jù)規(guī)定,，在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系,。在本題中,，揭露日為2010年7月16日，李某和張某賣出股票的時(shí)間均發(fā)生在揭露日之前,，因此,，二者的投資損失與西電公司的虛假陳述行為均不存在因果關(guān)系，二者的民事賠償請求均不能獲得人民法院的支持,。

　　(6)(本題目涉及的考點(diǎn)2015年教材已經(jīng)刪除)①F證券公司無須承擔(dān)賠償責(zé)任,。根據(jù)規(guī)定，證券承銷商,、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任,。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的,，應(yīng)予免責(zé)。在本題中,，由于F證券公司經(jīng)查(經(jīng)證明)沒有過錯(cuò),，應(yīng)予免責(zé)。②G律師事務(wù)所無須承擔(dān)賠償責(zé)任,。根據(jù)規(guī)定,，專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的,，就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的,，應(yīng)予免責(zé),。在本題中，由于G律師事務(wù)所經(jīng)查(經(jīng)證明)沒有過錯(cuò),，應(yīng)予免責(zé),。③獨(dú)立董事錢某無須承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)規(guī)定,，發(fā)起人,、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。發(fā)行人,、上市公司負(fù)有責(zé)任的董事,、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員對前款的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的,，應(yīng)予免責(zé),。在本題中，由于錢某經(jīng)查(經(jīng)證明)沒有過錯(cuò),，應(yīng)予免責(zé),。

　　4.2009年4月，甲公司因欠乙公司貨款100萬元不能按時(shí)償還,，向乙公司請求延期至2010年4月1日還款,，并愿意以本公司所有的3臺大型設(shè)備進(jìn)行抵押和1輛轎車進(jìn)行質(zhì)押，為其履行還款義務(wù)提供擔(dān)保,。乙公司同意了甲公司的請求,，并與甲公司訂立了書面抵押和質(zhì)押合同。甲公司將用于質(zhì)押的轎車的機(jī)動(dòng)車登記證書交乙公司保管,，但未就抵押和質(zhì)押辦理任何登記手續(xù),，也未向乙公司交付用于抵押的設(shè)備和質(zhì)押的轎車。

　　2009年5月,，甲公司將用于抵押的3臺設(shè)備出租給丙公司,，將用于質(zhì)押的轎車出租給丁公司,，租期均為1年。

　　2009年8月,，甲公司隱瞞有關(guān)事實(shí),，與戊公司訂立合同出售其用于抵押的3臺設(shè)備。隨后,，甲公司通知丙公司：本公司已將出租的3臺設(shè)備賣給戊公司,，要求解除租賃合同，丙公司可不再支付剩余9個(gè)月的租金,，并請其將這3臺設(shè)備交付給戊公司,。丙公司表示同意，且立即向戊公司交付了這3臺設(shè)備,。

　　2009年9月1日,。甲公司再次隱瞞了有關(guān)事實(shí)，與乙公司訂立合同出售其用于質(zhì)押的轎車,。雙方辦理了過戶登記手續(xù),，并約定9月15日之前交付。甲公司在通知丁公司向乙公司交付出租的轎車時(shí),，丁公司拒絕了甲公司的要求,，并向甲公司主張同等條件下的優(yōu)先購買權(quán)。9月30日,，丁公司工作人員在駕駛該轎車時(shí)外出時(shí),，遭遇罕見泥石流，車毀人亡,。

　　2010年4月1日,，甲公司仍無力向乙公司償還貨款。乙公司在調(diào)查了解甲公司資產(chǎn)狀況得知：甲公司出資200萬元設(shè)立的全資子公司庚經(jīng)營狀況良好,，資金充裕;另外,，庚公司欠甲公司到期貨款150萬元，尚未償還,。2010年4月15日,，乙公司發(fā)函給庚公司，要求其償還甲公司所欠本公司債務(wù),。

　　根據(jù)上述內(nèi)容,，分別回答下列問題：

　　(1)甲公司是否有權(quán)將用于抵押的3臺設(shè)備出租給丙公司?并說明理由。

　　(2)乙公司是否有權(quán)就用于抵押的3臺設(shè)備向戊公司行使抵押權(quán)?并說明理由,。

　　(3)在用于質(zhì)押的轎車滅失前,，誰是其所有權(quán)人?乙公司是否對該轎車享有質(zhì)權(quán)?并分別說明理由。

　　(4)丁公司就轎車向甲公司主張同等條件下的優(yōu)先購買權(quán)是否成立?并說明理由。

　　(5)甲公司是否有權(quán)要求丁公司對轎車的滅失承擔(dān)賠償責(zé)任?并說明理由,。

　　(6)乙公司是否有權(quán)要求甲公司對不能交付轎車承擔(dān)賠償責(zé)任?并說明理由,。

　　(7)乙公司是否有權(quán)要求庚公司代甲公司履行債務(wù)?并說明理由。

　　【答案】

　　(1)甲公司有權(quán)將用于抵押的3臺設(shè)備出租給丙公司,。根據(jù)規(guī)定,，抵押權(quán)設(shè)定后，抵押物仍然歸抵押人占有,，抵押人有權(quán)將抵押物出租,。

　　(2)乙公司無權(quán)就用于抵押的3臺設(shè)備向戊公司行使抵押權(quán)。根據(jù)規(guī)定,，當(dāng)事人以生產(chǎn)設(shè)備設(shè)定抵押的,，抵押權(quán)自抵押合同生效時(shí)設(shè)立，未經(jīng)登記,，不得對抗善意第三人,。在本案中，乙公司以設(shè)備設(shè)定抵押,，但是未辦理登記手續(xù),，其抵押權(quán)不得對抗善意的戊公司,。

　　(3)

　�,、儆糜谫|(zhì)押的轎車滅失前，甲公司是該轎車的所有權(quán)人,。根據(jù)規(guī)定,，動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的轉(zhuǎn)讓，自交付時(shí)發(fā)生效力,，但法律另有規(guī)定的除外,。在本案中，甲己雖然已經(jīng)辦理了過戶登記手續(xù),，但是轎車尚未交付,，所有權(quán)未發(fā)生轉(zhuǎn)移。

　�,、谝夜�司對該轎車不享有質(zhì)權(quán),。根據(jù)規(guī)定，質(zhì)權(quán)自質(zhì)物移交給質(zhì)權(quán)人占有時(shí)設(shè)立,。在本案中甲公司僅將用于質(zhì)押的轎車的機(jī)動(dòng)車登記證交給乙公司保管,，并未實(shí)際交付該轎車，質(zhì)權(quán)尚未設(shè)立,。

　　(4)丁公司不享有優(yōu)先購買權(quán),。根據(jù)規(guī)定，只有在房屋租賃中才有優(yōu)先購買權(quán)的適用，對于其他標(biāo)的的租賃,，并不適用優(yōu)先購買權(quán),。

　　(5)甲公司無權(quán)要求丁公司對轎車的滅失承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)規(guī)定,，因不可歸責(zé)于承租人的事由,，致使租賃物部分或者全部毀損、滅失的,，承租人可以要求減少租金或者不支付租金,。在本案中，轎車的毀損是因不可抗力引起的,，承租人并無過錯(cuò),，不承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(6)己公司有權(quán)要求甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任,。根據(jù)規(guī)定,，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)，在履行義務(wù)或者采取補(bǔ)救措施后,，對方還有其他損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。在本案中,，合同標(biāo)的物轎車已經(jīng)毀損,，甲公司無法繼續(xù)履行合同義務(wù)或者采取其他補(bǔ)救措施，應(yīng)當(dāng)對己公司的損失進(jìn)行賠償,。

　　(7)如果甲公司怠于行使其對庚公司的債權(quán),，乙公司有權(quán)行使代位權(quán)，要求庚公司代甲公司履行債務(wù),。根據(jù)規(guī)定,，債務(wù)人怠于行使其對第三人享有的到期債權(quán)，危及債權(quán)人債權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí),，債權(quán)人為保障自己的債權(quán),，可以自己的名義代位行使債務(wù)人對次債務(wù)人的債權(quán)。

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