【考點1】壟斷協(xié)議的認定(★★★)(P483)

1.壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議,、決定或者其他協(xié)同行為,。協(xié)議或者決定可以是書面.口頭等形式。

2.其他協(xié)同行為

其他協(xié)同行為是指經營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定,，但實質上存在協(xié)調一致的行為,。認定其他協(xié)同行為，應當考慮下列因素：

(1)經營者的市場行為是否具有一致性;

(2)經營者之間是否進行過意思聯(lián)絡或者信息交流;

(3)經營者能否對行為的一致性作出合理解釋;

(4)相關市場的市場結構,、競爭狀況,、市場變化等情況。

3.壟斷協(xié)議的類型

(1)根據(jù)參與壟斷協(xié)議的經營者之間是否具有競爭關系,，一般將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議,。

(2)橫向壟斷協(xié)議是具有競爭關系的經營者達成的聯(lián)合限制競爭協(xié)議。

(3)縱向壟斷協(xié)議是指同一產業(yè)中處于不同市場環(huán)節(jié)而具有買賣關系的企業(yè)通過共謀達成的聯(lián)合限制競爭協(xié)議,。

【考點2】《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議(★★★)(P484)

1.固定或者變更商品價格

禁止具有競爭關系的經營者就商品或者服務(以下統(tǒng)稱“商品”)價格達成下列壟斷協(xié)議：

(1)固定或者變更價格水平,、價格變動幅度、利潤水平或者折扣,、手續(xù)費等其他費用;

(2)約定采用據(jù)以計算價格的標準公式;

(3)限制參與協(xié)議的經營者的自主定價權,。

【解釋】如果固定或者變更價格協(xié)議是在具有競爭關系的買方之間達成時，此類協(xié)議的內容則為鎖定,、維持或者降低購買價格,。

2.限制商品的生產數(shù)量或者銷售數(shù)量

禁止具有競爭關系的經營者就限制商品的生產數(shù)量或者銷售數(shù)量達成下列壟斷協(xié)議：

(1)以限制產量、固定產量,、停止生產等方式限制商品的生產數(shù)量,，或者限制特定品種、型號商品的生產數(shù)量;

(2)以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量,，或者限制特定品種,、型號商品的銷售數(shù)量,。

3.分割銷售市場或者原材料采購市場

禁止具有競爭關系的經營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達成下列壟斷協(xié)議：

(1)劃分商品銷售地域、市場份額,、銷售對象,、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類,、數(shù)量,、時間;

(2)劃分原料、半成品,、零部件,、相關設備等原材料的采購區(qū)域、種類,、數(shù)量,、時間或者供應商。

【解釋】上述規(guī)定中的“原材料”還包括經營者生產經營所必需的技術和服務,。

4.限制購買新技術,、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產品

禁止具有競爭關系的經營者就限制購買新技術,、新設備或者限制開發(fā)新技術,、新產品達成下列壟斷協(xié)議：

(1)限制購買、使用新技術,、新工藝;

(2)限制購買,、租賃、使用新設備,、新產品;

(3)限制投資,、研發(fā)新技術、新工藝,、新產品;

(4)拒絕使用新技術,、新工藝、新設備,、新產品,。

5.聯(lián)合抵制交易

禁止具有競爭關系的經營者就聯(lián)合抵制交易達成下列壟斷協(xié)議：

(1)聯(lián)合拒絕向特定經營者供應或者銷售商品;

(2)聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經營者的商品;

(3)聯(lián)合限定特定經營者不得與其具有競爭關系的經營者進行交易,。

【相關鏈接】涉嫌“固定或者變更商品價格,、限制商品的生產數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場”等三類嚴重限制競爭的橫向壟斷協(xié)議,，反壟斷執(zhí)法機構不得接受中止調查申請,。

【考點3】《反壟斷法》禁止的縱向壟斷協(xié)議(★★★)(P488)

1.固定向第三人轉售商品的價格。

2.限定向第三人轉售商品的最低價格,。

【解釋】根據(jù)最高人民法院頒布的《反壟斷司法解釋》,，在壟斷民事糾紛案件中,，被訴壟斷行為屬于《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議的，被告應對該協(xié)議不具有排除,、限制競爭效果承擔舉證責任,，即橫向壟斷協(xié)議的排除、限制競爭效果的舉證責任倒置(由被告承擔舉證責任),。該司法解釋未對縱向壟斷協(xié)議的舉證責任作出規(guī)定,。因此，縱向壟斷協(xié)議排除,、限制競爭效果的證明仍應按“誰主張,，誰舉證”的原則，由原告承擔舉證責任,。

【考點4】壟斷協(xié)議可被《反壟斷法》豁免的條件(★★★)(P488)

【解釋】豁免與適用除外是完全不同的兩個制度：(1)《反壟斷法》的適用除外是指將特定領域(如農業(yè)生產中的聯(lián)合或者協(xié)同行為)排除,，根本不予適用;(2)豁免是在適用《反壟斷法》的過程中，發(fā)現(xiàn)某些行為符合法定條件而不予禁止,。

1.屬于《反壟斷法》規(guī)定的特定情形

根據(jù)《反壟斷法》第15條的規(guī)定,，壟斷協(xié)議可被《反壟斷法》豁免的情形包括：

(1)為改進技術、研究開發(fā)新產品的(技術性卡特爾);

(2)為提高產品質量,、降低成本.增進效率,，統(tǒng)一產品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的(標準化卡特爾,、專業(yè)化卡特爾);

(3)為提高中小經營者經營效率,，增強中小經營者競爭力的(中小企業(yè)合作卡特爾);

(4)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境,、救災救助等社會公共利益的;

(5)因經濟不景氣,，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的(不景氣卡特爾、結構危機卡特爾);

(6)為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的(出口卡特爾),。

【解釋】反壟斷執(zhí)法機構認定被調查的壟斷協(xié)議是否屬于上述情形時,，應當考慮下列因素：(1)協(xié)議實現(xiàn)該情形的具體形式和效果;(2)協(xié)議與實現(xiàn)該情形之間的因果關系;(3)協(xié)議是否是實現(xiàn)該情形的必要條件;(4)其他可以證明協(xié)議屬于相關情形的因素。

2.壟斷協(xié)議豁免的附加條件

對于符合上述第(1)至第(5)項情形的壟斷協(xié)議,，反壟斷法要求經營者應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關市場的競爭,，并且能夠使消費者分享由此產生的利益。否則,，也不能獲得豁免,。反壟斷執(zhí)法機構認定消費者能否分享協(xié)議產生的利益，應當考慮消費者是否因協(xié)議的達成,、實施在商品價格,、質量、種類等方面獲得利益,。

3.調查的終止與重啟

(1)反壟斷執(zhí)法機構認定被調查的壟斷協(xié)議屬于《反壟斷法》第15條規(guī)定情形的,，應當終止調查并制作終止調查決定書,。終止調查決定書應當載明協(xié)議的基本情況、適用《反壟斷法》第15條的依據(jù)和理由等內容,。

(2)反壟斷執(zhí)法機構作出終止調查決定后,，因情況發(fā)生重大變化，導致被調查的協(xié)議不再符合《反壟斷法》第15條規(guī)定情形的,，反壟斷執(zhí)法機構應當重新啟動調查,。

【考點5】行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經營者從事壟斷協(xié)議的行為(★★★)(P490)

1.禁止行業(yè)協(xié)會從事下列行為

(1)制定、發(fā)布含有排除,、限制競爭內容的行業(yè)協(xié)會章程,、規(guī)則、決定,、通知,、標準等;

(2)召集、組織或者推動本行業(yè)的經營者達成含有排除,、限制競爭內容的協(xié)議,、決議、紀要,、備忘錄等,。

【解釋】上述行業(yè)協(xié)會是指由同行業(yè)經濟組織和個人組成，行使行業(yè)服務和自律管理職能的各種協(xié)會,、學會,、商會、聯(lián)合會,、促進會等社會團體法人,。

2.行業(yè)協(xié)會違反規(guī)定，組織本行業(yè)的經營者達成壟斷協(xié)議的,，反壟斷執(zhí)法機構可以對其處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,，反壟斷執(zhí)法機構可以提請社會團體登記管理機關依法撤銷登記。

【考點6】壟斷協(xié)議行為的法律責任(★★★)(P490)

1.民事責任

經營者因達成并實施壟斷協(xié)議給他人造成損失的,，依法承擔民事責任,。

2.行政責任

(1)經營者違反規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的,，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為,，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款;尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的,，可以處50萬元以下的罰款,。

(2)經營者因行政機關和法律,、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力而達成壟斷協(xié)議的,，按照上述規(guī)定處理,。經營者能夠證明其達成壟斷協(xié)議是被動遵守行政命令所導致的，可以依法從輕或者減輕處罰,。

【考點7】寬恕制度(★★)(P490)(2020年重大調整)

1.參與壟斷協(xié)議的經營者主動報告達成壟斷協(xié)議有關情況并提供重要證據(jù)的,，可以申請依法減輕或者免除處罰。

2.重要證據(jù)是指能夠對反壟斷執(zhí)法機構啟動調查或者對認定壟斷協(xié)議起到關鍵性作用的證據(jù),，包括參與壟斷協(xié)議的經營者,、涉及的商品范圍、達成協(xié)議的內容和方式,、協(xié)議的具體實施等情況,。

3.反壟斷執(zhí)法機構應當根據(jù)經營者主動報告的時間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達成,、實施壟斷協(xié)議的有關情況,，決定是否減輕或者免除處罰。對于第一個申請者,，反壟斷執(zhí)法機構可以免除處罰或者按照不低于80%的幅度減輕罰款;對于第二個申請者,，可以按照30%至50%的幅度減輕罰款;對于第三個申請者，可以按照20%至30%的幅度減輕罰款,。