【考點(diǎn)1】壟斷協(xié)議的認(rèn)定(★★★)(P483)

1.壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議,、決定或者其他協(xié)同行為,。協(xié)議或者決定可以是書面.口頭等形式。

2.其他協(xié)同行為

其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定,，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為,。認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

(1)經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性;

(2)經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流;

(3)經(jīng)營者能否對(duì)行為的一致性作出合理解釋;

(4)相關(guān)市場的市場結(jié)構(gòu),、競爭狀況,、市場變化等情況。

3.壟斷協(xié)議的類型

(1)根據(jù)參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者之間是否具有競爭關(guān)系,，一般將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議,。

(2)橫向壟斷協(xié)議是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的聯(lián)合限制競爭協(xié)議。

(3)縱向壟斷協(xié)議是指同一產(chǎn)業(yè)中處于不同市場環(huán)節(jié)而具有買賣關(guān)系的企業(yè)通過共謀達(dá)成的聯(lián)合限制競爭協(xié)議。

【考點(diǎn)2】《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議(★★★)(P484)

1.固定或者變更商品價(jià)格

禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱“商品”)價(jià)格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(1)固定或者變更價(jià)格水平,、價(jià)格變動(dòng)幅度,、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用;

(2)約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式;

(3)限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價(jià)權(quán),。

【解釋】如果固定或者變更價(jià)格協(xié)議是在具有競爭關(guān)系的買方之間達(dá)成時(shí),，此類協(xié)議的內(nèi)容則為鎖定、維持或者降低購買價(jià)格,。

2.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量

禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(1)以限制產(chǎn)量,、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量,，或者限制特定品種,、型號(hào)商品的生產(chǎn)數(shù)量;

(2)以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量，或者限制特定品種,、型號(hào)商品的銷售數(shù)量,。

3.分割銷售市場或者原材料采購市場

禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(1)劃分商品銷售地域、市場份額,、銷售對(duì)象,、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類,、數(shù)量,、時(shí)間;

(2)劃分原料、半成品,、零部件,、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類,、數(shù)量,、時(shí)間或者供應(yīng)商。

【解釋】上述規(guī)定中的“原材料”還包括經(jīng)營者生產(chǎn)經(jīng)營所必需的技術(shù)和服務(wù),。

4.限制購買新技術(shù),、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品

禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制購買新技術(shù),、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù),、新產(chǎn)品達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(1)限制購買、使用新技術(shù),、新工藝;

(2)限制購買,、租賃、使用新設(shè)備,、新產(chǎn)品;

(3)限制投資,、研發(fā)新技術(shù),、新工藝、新產(chǎn)品;

(4)拒絕使用新技術(shù),、新工藝,、新設(shè)備、新產(chǎn)品,。

5.聯(lián)合抵制交易

禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就聯(lián)合抵制交易達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(1)聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品;

(2)聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品;

(3)聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易,。

【相關(guān)鏈接】涉嫌“固定或者變更商品價(jià)格、限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量,、分割銷售市場或者原材料采購市場”等三類嚴(yán)重限制競爭的橫向壟斷協(xié)議，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不得接受中止調(diào)查申請(qǐng),。

【考點(diǎn)3】《反壟斷法》禁止的縱向壟斷協(xié)議(★★★)(P488)

1.固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格,。

2.限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格。

【解釋】根據(jù)最高人民法院頒布的《反壟斷司法解釋》,，在壟斷民事糾紛案件中,，被訴壟斷行為屬于《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議的，被告應(yīng)對(duì)該協(xié)議不具有排除,、限制競爭效果承擔(dān)舉證責(zé)任,，即橫向壟斷協(xié)議的排除、限制競爭效果的舉證責(zé)任倒置(由被告承擔(dān)舉證責(zé)任),。該司法解釋未對(duì)縱向壟斷協(xié)議的舉證責(zé)任作出規(guī)定,。因此，縱向壟斷協(xié)議排除,、限制競爭效果的證明仍應(yīng)按“誰主張,，誰舉證”的原則，由原告承擔(dān)舉證責(zé)任,。

【考點(diǎn)4】壟斷協(xié)議可被《反壟斷法》豁免的條件(★★★)(P488)

【解釋】豁免與適用除外是完全不同的兩個(gè)制度：(1)《反壟斷法》的適用除外是指將特定領(lǐng)域(如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為)排除,，根本不予適用;(2)豁免是在適用《反壟斷法》的過程中，發(fā)現(xiàn)某些行為符合法定條件而不予禁止,。

1.屬于《反壟斷法》規(guī)定的特定情形

根據(jù)《反壟斷法》第15條的規(guī)定,，壟斷協(xié)議可被《反壟斷法》豁免的情形包括：

(1)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的(技術(shù)性卡特爾);

(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量,、降低成本.增進(jìn)效率,，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的(標(biāo)準(zhǔn)化卡特爾,、專業(yè)化卡特爾);

(3)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率,，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的(中小企業(yè)合作卡特爾);

(4)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境,、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的;

(5)因經(jīng)濟(jì)不景氣,，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的(不景氣卡特爾、結(jié)構(gòu)危機(jī)卡特爾);

(6)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的(出口卡特爾)。

【解釋】反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定被調(diào)查的壟斷協(xié)議是否屬于上述情形時(shí),，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：(1)協(xié)議實(shí)現(xiàn)該情形的具體形式和效果;(2)協(xié)議與實(shí)現(xiàn)該情形之間的因果關(guān)系;(3)協(xié)議是否是實(shí)現(xiàn)該情形的必要條件;(4)其他可以證明協(xié)議屬于相關(guān)情形的因素,。

2.壟斷協(xié)議豁免的附加條件

對(duì)于符合上述第(1)至第(5)項(xiàng)情形的壟斷協(xié)議，反壟斷法要求經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭,，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益,。否則，也不能獲得豁免,。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定消費(fèi)者能否分享協(xié)議產(chǎn)生的利益,，應(yīng)當(dāng)考慮消費(fèi)者是否因協(xié)議的達(dá)成、實(shí)施在商品價(jià)格,、質(zhì)量,、種類等方面獲得利益。

3.調(diào)查的終止與重啟

(1)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于《反壟斷法》第15條規(guī)定情形的,，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查并制作終止調(diào)查決定書,。終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明協(xié)議的基本情況、適用《反壟斷法》第15條的依據(jù)和理由等內(nèi)容,。

(2)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出終止調(diào)查決定后,，因情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致被調(diào)查的協(xié)議不再符合《反壟斷法》第15條規(guī)定情形的,，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新啟動(dòng)調(diào)查,。

【考點(diǎn)5】行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議的行為(★★★)(P490)

1.禁止行業(yè)協(xié)會(huì)從事下列行為

(1)制定、發(fā)布含有排除,、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程,、規(guī)則、決定,、通知,、標(biāo)準(zhǔn)等;

(2)召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除,、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議,、決議、紀(jì)要,、備忘錄等,。

【解釋】上述行業(yè)協(xié)會(huì)是指由同行業(yè)經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會(huì),、學(xué)會(huì),、商會(huì)、聯(lián)合會(huì),、促進(jìn)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體法人,。

2.行業(yè)協(xié)會(huì)違反規(guī)定,，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對(duì)其處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以提請(qǐng)社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)依法撤銷登記,。

【考點(diǎn)6】壟斷協(xié)議行為的法律責(zé)任(★★★)(P490)

1.民事責(zé)任

經(jīng)營者因達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任,。

2.行政責(zé)任

(1)經(jīng)營者違反規(guī)定,，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為,，沒收違法所得,，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款,。

(2)經(jīng)營者因行政機(jī)關(guān)和法律,、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議的，按照上述規(guī)定處理,。經(jīng)營者能夠證明其達(dá)成壟斷協(xié)議是被動(dòng)遵守行政命令所導(dǎo)致的，可以依法從輕或者減輕處罰,。

【考點(diǎn)7】寬恕制度(★★)(P490)(2020年重大調(diào)整)

1.參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動(dòng)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的,，可以申請(qǐng)依法減輕或者免除處罰。

2.重要證據(jù)是指能夠?qū)Ψ磯艛鄨?zhí)法機(jī)構(gòu)啟動(dòng)調(diào)查或者對(duì)認(rèn)定壟斷協(xié)議起到關(guān)鍵性作用的證據(jù),，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者,、涉及的商品范圍、達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容和方式,、協(xié)議的具體實(shí)施等情況,。

3.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營者主動(dòng)報(bào)告的時(shí)間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達(dá)成,、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況,，決定是否減輕或者免除處罰。對(duì)于第一個(gè)申請(qǐng)者,，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于80%的幅度減輕罰款;對(duì)于第二個(gè)申請(qǐng)者,，可以按照30%至50%的幅度減輕罰款;對(duì)于第三個(gè)申請(qǐng)者，可以按照20%至30%的幅度減輕罰款,。