【考點(diǎn)1】重整申請(qǐng)(★★★)(P354)

1.直接申請(qǐng)

債務(wù)人或者債權(quán)人可以依法直接向人民法院申請(qǐng)對(duì)債務(wù)人進(jìn)行重整,。

2.由破產(chǎn)清算程序轉(zhuǎn)為破產(chǎn)重整程序

債權(quán)人申請(qǐng)對(duì)債務(wù)人進(jìn)行破產(chǎn)清算的,，在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前,，債務(wù)人或者出資額占債務(wù)人注冊(cè)資本10%以上的出資人,，可以向人民法院申請(qǐng)重整;其他債權(quán)人也可以申請(qǐng)對(duì)債務(wù)人進(jìn)行重整。

【解釋1】債務(wù)人被宣告破產(chǎn)后,，不得再轉(zhuǎn)入重整程序或者和解程序,。

【解釋2】當(dāng)事人提出破產(chǎn)清算與和解申請(qǐng)，以債務(wù)人已發(fā)生破產(chǎn)原因?yàn)榍疤?而重整申請(qǐng)則在債務(wù)人有發(fā)生破產(chǎn)原因的可能時(shí)即可提出,，可以使債務(wù)人獲得更為充分的挽救機(jī)會(huì),。

【解釋3】稅務(wù)機(jī)關(guān)和社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)只享有對(duì)債務(wù)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)權(quán)，但不享有重整申請(qǐng)權(quán),。

【解釋4】人民法院在審查重整申請(qǐng)時(shí),，根據(jù)債務(wù)人的資產(chǎn)狀況、技術(shù)工藝,、生產(chǎn)銷售,、行業(yè)前景等因素,，能夠認(rèn)定債務(wù)人明顯不具備重整價(jià)值以及拯救可能性的，應(yīng)裁定不予受理,。

【考點(diǎn)2】重整期間(★★★)(P355)

【解釋】重整期間是指重整申請(qǐng)受理至重整計(jì)劃草案得到債權(quán)人會(huì)議分組表決通過和人民法院審查批準(zhǔn)的期間,，不包括重整計(jì)劃得到批準(zhǔn)后的執(zhí)行期間。

1.在重整期間,，債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)管理和營業(yè)事務(wù)執(zhí)行,，可以由管理人或者債務(wù)人負(fù)責(zé)。經(jīng)債務(wù)人申請(qǐng),，人民法院批準(zhǔn),，債務(wù)人可以在管理人的監(jiān)督下自行管理財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。

【解釋】根據(jù)《民商事審判會(huì)議紀(jì)要》的規(guī)定,，重整期間,，債務(wù)人同時(shí)符合下列條件的，經(jīng)申請(qǐng),，人民法院可以批準(zhǔn)債務(wù)人在管理人的監(jiān)督下自行管理財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)：(1)債務(wù)人的內(nèi)部治理機(jī)制仍正常運(yùn)轉(zhuǎn);(2)債務(wù)人自行管理有利于債務(wù)人繼續(xù)經(jīng)營;(3)債務(wù)人不存在隱匿,、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的行為;(4)債務(wù)人不存在其他嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的行為。管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)債務(wù)人的自行管理行為進(jìn)行監(jiān)督,。

2.在重整期間,，對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有的擔(dān)保權(quán)暫停行使。但是,，擔(dān)保物有損壞或者價(jià)值明顯減少的可能,，足以危害擔(dān)保權(quán)人權(quán)利的，擔(dān)保權(quán)人可以向人民法院請(qǐng)求恢復(fù)行使擔(dān)保權(quán),。

【解釋1】根據(jù)《民商事審判會(huì)議紀(jì)要》的規(guī)定,，重整申請(qǐng)受理后，管理人或者自行管理的債務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)確定設(shè)定有擔(dān)保物權(quán)的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)是否為重整所必需,。如果認(rèn)為擔(dān)保物不是重整所必需,，管理人或者自行管理的債務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行拍賣或者變賣，拍賣或者變賣擔(dān)保物所得價(jià)款在支付拍賣,、變賣費(fèi)用后優(yōu)先清償擔(dān)保物權(quán)人的債權(quán),。

【解釋2】根據(jù)《民商事審判會(huì)議紀(jì)要》的規(guī)定，在擔(dān)保物權(quán)暫停行使期間,，擔(dān)保物權(quán)人根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定向人民法院請(qǐng)求恢復(fù)行使擔(dān)保物權(quán)的,，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到恢復(fù)行使擔(dān)保物權(quán)申請(qǐng)之日起30日內(nèi)作出裁定。經(jīng)審查,，擔(dān)保物權(quán)人的申請(qǐng)不符合規(guī)定,，或者雖然符合規(guī)定但管理人或者自行管理的債務(wù)人有證據(jù)證明擔(dān)保物是重整所必需，并且提供與減少價(jià)值相應(yīng)擔(dān)?；蛘哐a(bǔ)償?shù)?，人民法院?yīng)當(dāng)裁定不予批準(zhǔn)恢復(fù)行使擔(dān)保物權(quán),。

擔(dān)保物權(quán)人不服該裁定的，可以自收到裁定書之日起10日內(nèi),，向作出裁定的人民法院申請(qǐng)復(fù)議,。人民法院裁定批準(zhǔn)行使擔(dān)保物權(quán)的，管理人或者自行管理的債務(wù)人應(yīng)當(dāng)自收到裁定書之日起15日內(nèi)啟動(dòng)對(duì)擔(dān)保物的拍賣或者變賣,，拍賣或者變賣擔(dān)保物所得價(jià)款在支付拍賣,、變賣費(fèi)用后優(yōu)先清償擔(dān)保物權(quán)人的債權(quán)。

3.在重整期間,，債務(wù)人或者管理人為繼續(xù)營業(yè)而借款的,，可以為該借款設(shè)定擔(dān)保。

4.債務(wù)人在重整期間為重整進(jìn)行而發(fā)生的費(fèi)用與債務(wù),，可以參照共益?zhèn)鶆?wù)優(yōu)先受償,。

5.在重整期間，債務(wù)人的出資人不得請(qǐng)求投資收益分配,。

6.在重整期間,，債務(wù)人的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員不得向第三人轉(zhuǎn)讓其持有的債務(wù)人的股權(quán),。但是，經(jīng)人民法院同意的除外,。

7.債務(wù)人合法占有的他人財(cái)產(chǎn),，該財(cái)產(chǎn)的權(quán)利人在重整期間要求取回的，應(yīng)當(dāng)符合事先約定的條件,。

【考點(diǎn)3】重整計(jì)劃的制定與執(zhí)行(★★★)(P357)

1.債務(wù)人自行管理財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的,，由債務(wù)人制定重整計(jì)劃草案;管理人負(fù)責(zé)管理財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的,，由管理人制定重整計(jì)劃草案,。(2019年案例分析題)

【解釋】債權(quán)人、股東,、戰(zhàn)略投資人等利害關(guān)系人也可以制作或者參與制作重整計(jì)劃草案,，提交給債務(wù)人或者管理人。

2.債務(wù)人或者管理人應(yīng)當(dāng)自人民法院裁定債務(wù)人重整之日起6個(gè)月內(nèi),，同時(shí)向人民法院和債權(quán)人會(huì)議提交重整計(jì)劃草案,。期限屆滿，經(jīng)債務(wù)人或者管理人請(qǐng)求,，有正當(dāng)理由的,，人民法院可以裁定延期3個(gè)月。債務(wù)人或者管理人未按期提出重整計(jì)劃草案的,，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止重整程序,，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn),。

3.重整計(jì)劃經(jīng)人民法院批準(zhǔn)后由債務(wù)人執(zhí)行。

4.在重整計(jì)劃規(guī)定的監(jiān)督期內(nèi),，由管理人監(jiān)督重整計(jì)劃的執(zhí)行,。

5.在重整計(jì)劃規(guī)定的監(jiān)督期內(nèi)，管理人應(yīng)當(dāng)代表債務(wù)人參加監(jiān)督期開始前已經(jīng)啟動(dòng)而尚未終結(jié)的訴訟,、仲裁活動(dòng),。

【解釋】根據(jù)《民商事審判會(huì)議紀(jì)要》的規(guī)定，重整計(jì)劃執(zhí)行期間,，因重整程序終止后新發(fā)生的事實(shí)或者事件引發(fā)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟,，不適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條有關(guān)集中管轄的規(guī)定(人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟,，只能向受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院提起),。除重整計(jì)劃有明確約定外，上述糾紛引發(fā)的訴訟,，不再由管理人代表債務(wù)人進(jìn)行,。

【考點(diǎn)4】重整計(jì)劃草案的表決與批準(zhǔn)(★)(P357)

1.分組表決

下列各類債權(quán)的債權(quán)人參加討論重整計(jì)劃草案的債權(quán)人會(huì)議，依照下列債權(quán)分類,，分組對(duì)重整計(jì)劃草案進(jìn)行表決：

(1)對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán);

(2)職工債權(quán);

(3)債務(wù)人所欠稅款;

(4)普通債權(quán),。

【解釋1】重整計(jì)劃不得規(guī)定減免納入社會(huì)統(tǒng)籌賬戶的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用，該項(xiàng)費(fèi)用的債權(quán)人不參加重整計(jì)劃草案的表決,。

【解釋2】人民法院在必要時(shí)可以決定在普通債權(quán)組中設(shè)小額債權(quán)組對(duì)重整計(jì)劃草案進(jìn)行表決,。(2019年案例分析題)

【解釋3】根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法司法解釋三》的規(guī)定，對(duì)重整計(jì)劃草案進(jìn)行分組表決時(shí),，權(quán)益因重整計(jì)劃草案受到調(diào)整或者影響的債權(quán)人或者股東,，有權(quán)參加表決;權(quán)益未受到調(diào)整或者影響的債權(quán)人或者股東，不參加重整計(jì)劃草案的表決,。

【解釋4】出資人組對(duì)重整計(jì)劃草案中涉及出資人權(quán)益調(diào)整的事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí),，經(jīng)參與表決的出資人所持表決權(quán)2/3以上通過的，即為該組通過重整計(jì)劃草案,。(2019年案例分析題)

2.重整計(jì)劃的批準(zhǔn)

(1)正常批準(zhǔn)

出席會(huì)議的同一表決組的債權(quán)人過半數(shù)同意重整計(jì)劃草案,，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的2/3以上的，即為該組通過重整計(jì)劃草案,。各表決組均通過重整計(jì)劃草案時(shí),，重整計(jì)劃即為通過。自重整計(jì)劃通過之日起10日內(nèi),，債務(wù)人或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng),。

企業(yè)的重整不僅是債務(wù)減免和財(cái)務(wù)調(diào)整，重整的重點(diǎn)是維持企業(yè)的營運(yùn)價(jià)值,。人民法院在審查重整計(jì)劃時(shí),，除合法性審查外,，還應(yīng)審查其中的經(jīng)營方案是否具有可行性。重整計(jì)劃中關(guān)于企業(yè)重新獲得盈利能力的經(jīng)營方案具有可行性,、表決程序合法,、內(nèi)容不損害各表決組中反對(duì)者的清償利益的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)裁定批準(zhǔn),，終止重整程序,，并予以公告。

(2)強(qiáng)制批準(zhǔn)

部分表決組未通過重整計(jì)劃草案的,，債務(wù)人或者管理人可以同未通過重整計(jì)劃草案的表決組協(xié)商,。該表決組可以在協(xié)商后再表決一次。雙方協(xié)商的結(jié)果不得損害其他表決組的利益,。未通過重整計(jì)劃草案的表決組拒絕再次表決或者再次表決仍未通過重整計(jì)劃草案,，但重整計(jì)劃草案符合下列條件的，債務(wù)人或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案：

①按照重整計(jì)劃草案,，對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)就該特定財(cái)產(chǎn)將獲得全額清償,，其因延期清償所受的損失將得到公平補(bǔ)償，并且其擔(dān)保權(quán)未受到實(shí)質(zhì)性損害,，或者該表決組已經(jīng)通過重整計(jì)劃草案,。

②按照重整計(jì)劃草案，職工債權(quán)和債務(wù)人所欠稅款將獲得全額清償,，或者相應(yīng)表決組已經(jīng)通過重整計(jì)劃草案,。

③按照重整計(jì)劃草案，普通債權(quán)所獲得的清償比例,，不低于其在重整計(jì)劃草案被提請(qǐng)批準(zhǔn)時(shí)依照破產(chǎn)清算程序所能獲得的清償比例,，或者該表決組已經(jīng)通過重整計(jì)劃草案。

④重整計(jì)劃草案對(duì)出資人權(quán)益的調(diào)整公平,、公正,，或者出資人組已經(jīng)通過重整計(jì)劃草案。

⑤重整計(jì)劃草案公平對(duì)待同一表決組的成員,，并且所規(guī)定的債權(quán)清償順序不違反《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定,。

⑥債務(wù)人的經(jīng)營方案具有可行性。

人民法院經(jīng)審查認(rèn)為重整計(jì)劃草案符合上述規(guī)定的,，應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)裁定批準(zhǔn)，終止重整程序,，并予以公告,。

(3)未批準(zhǔn)

重整計(jì)劃草案未獲得債權(quán)人會(huì)議通過且未獲得人民法院的強(qiáng)制批準(zhǔn)，或者債權(quán)人會(huì)議通過的重整計(jì)劃未獲得人民法院批準(zhǔn)的,，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止重整程序,，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn),。

3.重整程序終止的情形

(1)在重整期間，有下列情形之一的,，經(jīng)管理人或者利害關(guān)系人請(qǐng)求,，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)：

①債務(wù)人的經(jīng)營狀況和財(cái)產(chǎn)狀況繼續(xù)惡化,，缺乏挽救的可能性;

②債務(wù)人有欺詐,、惡意減少債務(wù)人財(cái)產(chǎn)或者其他顯著不利于債權(quán)人的行為;

③由于債務(wù)人的行為致使管理人無法執(zhí)行職務(wù)。

(2)債務(wù)人或者管理人未按期提出重整計(jì)劃草案的,，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止重整程序,，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

(3)人民法院裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案的,，終止重整程序,，并予以公告。

(4)重整計(jì)劃草案未獲得債權(quán)人會(huì)議的通過且未獲得人民法院的強(qiáng)制批準(zhǔn),，或者債權(quán)人會(huì)議通過的重整計(jì)劃未獲得人民法院批準(zhǔn)的,，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn),。

【考點(diǎn)5】重整計(jì)劃的變更(★)(P361)

1.債務(wù)人應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行重整計(jì)劃,，但因出現(xiàn)國家政策調(diào)整、法律修改變化等特殊情況,，導(dǎo)致原重整計(jì)劃無法執(zhí)行的,，債務(wù)人或者管理人可以申請(qǐng)變更重整計(jì)劃一次。

2.債權(quán)人會(huì)議決議同意變更重整計(jì)劃的,，應(yīng)自決議通過之日起10日內(nèi)提請(qǐng)人民法院批準(zhǔn),。債權(quán)人會(huì)議決議不同意或者人民法院不批準(zhǔn)變更申請(qǐng)的，人民法院經(jīng)管理人或者利害關(guān)系人請(qǐng)求,，應(yīng)當(dāng)裁定終止重整計(jì)劃的執(zhí)行,，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

3.人民法院裁定同意變更重整計(jì)劃的,，債務(wù)人或者管理人應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)提出新的重整計(jì)劃,。變更后的重整計(jì)劃應(yīng)提交給因重整計(jì)劃變更而遭受不利影響的債權(quán)人組和出資人組進(jìn)行表決。

第51講-重整計(jì)劃的效力,、上市公司的破產(chǎn)重整,、和解制度、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的清償順序,、分配方案的實(shí)施,、關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)、程序合并破產(chǎn)

【考點(diǎn)6】重整計(jì)劃的效力(★★★)(P362)

1.經(jīng)人民法院裁定批準(zhǔn)的重整計(jì)劃，對(duì)債務(wù)人和全體債權(quán)人均有約束力,。

2.按照重整計(jì)劃減免的債務(wù),，自重整計(jì)劃執(zhí)行完畢時(shí)起，債務(wù)人不再承擔(dān)清償責(zé)任,。

3.債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的保證人和其他連帶債務(wù)人所享有的權(quán)利,，不受重整計(jì)劃的影響。

4.債權(quán)人未依照規(guī)定申報(bào)債權(quán)的,，可以繼續(xù)申報(bào)債權(quán),，但在重整計(jì)劃執(zhí)行期間不得行使權(quán)利;在重整計(jì)劃執(zhí)行完畢后，可以按照重整計(jì)劃規(guī)定的同類債權(quán)的清償條件行使權(quán)利,。(2019年案例分析題)

5.債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行重整計(jì)劃的,，且不符合重整計(jì)劃變更條件的，人民法院經(jīng)管理人或者利害關(guān)系人請(qǐng)求,，應(yīng)當(dāng)裁定終止重整計(jì)劃的執(zhí)行,，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

【解釋】根據(jù)《民商事審判會(huì)議紀(jì)要》的規(guī)定,，重整期間或者重整計(jì)劃執(zhí)行期間,，債務(wù)人因法定事由被宣告破產(chǎn)的，原重整程序的管理人原則上應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行破產(chǎn)清算程序中的職責(zé),。重整期間因法定事由轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算程序的,，應(yīng)當(dāng)按照破產(chǎn)清算案件確定管理人報(bào)酬。重整計(jì)劃執(zhí)行期間因法定事由轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算程序的,，后續(xù)破產(chǎn)清算階段的管理人報(bào)酬應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人實(shí)際工作量予以確定,，不能簡單根據(jù)債務(wù)人最終清償?shù)呢?cái)產(chǎn)價(jià)值總額計(jì)算。

6.人民法院裁定終止重整計(jì)劃執(zhí)行的,，債權(quán)人在重整計(jì)劃中作出的債權(quán)調(diào)整的承諾失去效力,，但為重整計(jì)劃的執(zhí)行提供的擔(dān)保繼續(xù)有效。債權(quán)人因執(zhí)行重整計(jì)劃所受的清償仍然有效,，債權(quán)未受清償?shù)牟糠肿鳛槠飘a(chǎn)債權(quán),。在重整計(jì)劃執(zhí)行中已經(jīng)接受清償?shù)膫鶛?quán)人，只有在其他同順位債權(quán)人同自己所受的清償達(dá)到同一比例時(shí),，才能繼續(xù)接受破產(chǎn)分配,。

【考點(diǎn)7】上市公司的破產(chǎn)重整(★★)(P354)

1.控股股東、實(shí)際控制人

控股股東,、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方在上市公司破產(chǎn)重整程序前因違規(guī)占用,、擔(dān)保等行為對(duì)上市公司造成損害的，制定重整計(jì)劃草案時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯(cuò)對(duì)控股股東及實(shí)際控制人支配的股東的股權(quán)作相應(yīng)減少的調(diào)整,。

2.分組表決

出資人組對(duì)重整計(jì)劃草案中涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項(xiàng)的表決,，經(jīng)參與表決的出資人所持表決權(quán)2/3以上通過的，即為該組通過重整計(jì)劃草案,。

3.行政許可

(1)上市公司重整計(jì)劃草案涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的,，受理案件的人民法院應(yīng)當(dāng)通過最高人民法院，啟動(dòng)與中國證監(jiān)會(huì)的會(huì)商機(jī)制,。人民法院應(yīng)當(dāng)參考專家咨詢意見,，作出是否批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案的裁定。

(2)人民法院裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃后,，重整計(jì)劃內(nèi)容涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)并購重組行政許可事項(xiàng)的,，上市公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行行政許可核準(zhǔn)程序。重整計(jì)劃草案提交出資人組表決且經(jīng)人民法院裁定批準(zhǔn)后,，上市公司無須再行召開股東大會(huì),，可以直接向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交出資人組表決結(jié)果及人民法院裁定書，以申請(qǐng)并購重組許可,。

【相關(guān)鏈接】中國證監(jiān)會(huì)在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購重組審核委員會(huì),，以投票方式對(duì)提交其審議的重組上市申請(qǐng)或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見,。

【考點(diǎn)8】和解制度(★★★)(P363)

1.和解申請(qǐng)

在發(fā)生破產(chǎn)原因時(shí),，債務(wù)人可以直接向人民法院申請(qǐng)和解;也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前,，向人民法院申請(qǐng)和解,。

2.和解協(xié)議的通過

(1)債權(quán)人會(huì)議通過和解協(xié)議的決議，由出席會(huì)議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)同意,，并且其所代表的債權(quán)額占無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的2/3以上,。

(2)債權(quán)人會(huì)議通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認(rèn)可,，終止和解程序,，并予以公告。和解協(xié)議草案經(jīng)債權(quán)人會(huì)議表決未獲得通過,，或者已經(jīng)債權(quán)人會(huì)議通過的和解協(xié)議未獲得人民法院認(rèn)可的,，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止和解程序，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn),。

3.和解協(xié)議的效力

(1)經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可的和解協(xié)議,，對(duì)債務(wù)人和全體和解債權(quán)人均有約束力。

(2)有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人不受和解協(xié)議的約束,，該債權(quán)人自人民法院裁定和解之日(受理和解申請(qǐng)之日)起就可以行使擔(dān)保物權(quán),。

(3)按照和解協(xié)議減免的債務(wù)，自和解協(xié)議執(zhí)行完畢時(shí)起,，債務(wù)人不再承擔(dān)清償責(zé)任,。

(4)和解債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的保證人和其他連帶債務(wù)人所享有的權(quán)利，不受和解協(xié)議的影響。(2011年案例分析題)

(5)和解債權(quán)人未依照規(guī)定申報(bào)債權(quán)的,，可以繼續(xù)申報(bào)債權(quán),，但在和解協(xié)議執(zhí)行期間不得行使權(quán)利;在和解協(xié)議執(zhí)行完畢后，可以按照和解協(xié)議規(guī)定的清償條件行使權(quán)利,。

(6)債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議的,，人民法院經(jīng)和解債權(quán)人請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行,，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn),。

【解釋】和解協(xié)議沒有強(qiáng)制執(zhí)行的效力。債務(wù)人不履行和解協(xié)議時(shí),，債權(quán)人只能向人民法院申請(qǐng)終止和解協(xié)議的執(zhí)行,，而不能提起對(duì)和解協(xié)議的強(qiáng)制執(zhí)行程序。

(7)人民法院裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行的,，和解債權(quán)人在和解協(xié)議中作出的債權(quán)調(diào)整的承諾失去效力,，但債務(wù)人為和解協(xié)議的執(zhí)行提供的擔(dān)保繼續(xù)有效。和解債權(quán)人因執(zhí)行和解協(xié)議所受的清償仍然有效,，不予退回,，和解債權(quán)未受清償?shù)牟糠肿鳛槠飘a(chǎn)債權(quán)。在和解協(xié)議執(zhí)行中已經(jīng)接受清償?shù)膫鶛?quán)人,，只有在其他債權(quán)人同其原債權(quán)所受的和解清償達(dá)到同一比例時(shí),，才能繼續(xù)接受破產(chǎn)分配。