2014《經(jīng)濟(jì)法》高頻考點(diǎn)：股東權(quán)利

　　【小編導(dǎo)言】我們一起來(lái)學(xué)習(xí)2014《經(jīng)濟(jì)法》高頻考點(diǎn)：股東權(quán)利,。本考點(diǎn)屬于《經(jīng)濟(jì)法》第六章公司法律制度第二單元股東權(quán)利的內(nèi)容,。

　　【考頻分析】：

　　考頻：★★★★★

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　一、股東資格

　　二,、名義股東與實(shí)際出資人

　　三,、有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　四、股東權(quán)利的內(nèi)容

　　【高頻考點(diǎn)】：股東權(quán)利

　　一,、股東資格

　　1.股東資格的認(rèn)定

　　(1)記載于股東名冊(cè)的股東,，可以依“股東名冊(cè)”主張行使股東權(quán)利。

　　(2)未在公司登記機(jī)關(guān)登記的,，不得對(duì)抗第三人,。

　　2.股東資格的繼承

　　在公司章程沒(méi)有規(guī)定的情況下，自然人股東死亡后,，其合法繼承人可以直接繼承股東資格,。

　　二、名義股東與實(shí)際出資人

　　1.名義股東與實(shí)際出資人之間的內(nèi)部約定有效嗎?

　　(1)實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同,，約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益,，以名義出資人為名義股東，實(shí)際出資人與名義股東對(duì)該合同效力發(fā)生爭(zhēng)議的,，如無(wú)《合同法》第52條規(guī)定的無(wú)效情形,，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效。(2012年多選題)

　　(2)在實(shí)際出資人與名義股東就出資約定合法的情況下,，二者因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭(zhēng)議,，實(shí)際出資人以其實(shí)際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持,。名義股東以公司股東名冊(cè)記載,、公司登記機(jī)關(guān)登記為由否認(rèn)實(shí)際出資人權(quán)利的，人民法院不予支持,。(2012年案例分析題)

　　2.實(shí)際出資人想“轉(zhuǎn)正”怎么辦?

　　如果實(shí)際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意,，請(qǐng)求公司變更股東,、簽發(fā)出資證明書(shū)、記載于股東名冊(cè),、記載于公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的,，人民法院不予支持。(2012年案例分析題,、2013年多選題)

　　【解釋】如果實(shí)際出資人請(qǐng)求公司變更股東,、簽發(fā)出資證明書(shū)、記載于股東名冊(cè),、記載于公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記等,，實(shí)際出資人的要求已經(jīng)突破了實(shí)際出資人與名義股東之間內(nèi)部合同的范圍，實(shí)際出資人將從公司外部進(jìn)入公司內(nèi)部,、成為公司的成員,。此種情況下，應(yīng)當(dāng)參照《公司法》第71條(股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán))的規(guī)定,。

　　3.名義股東“犯壞”怎么辦?

　　名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、質(zhì)押或者以其他方式處分，實(shí)際出資人以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由,，請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無(wú)效的,，人民法院可以參照《物權(quán)法》第106條(善意取得制度)的規(guī)定處理。只要受讓方構(gòu)成善意取得,，交易的股權(quán)可以最終為其所有,。但是，名義股東處分股權(quán)造成實(shí)際出資人損失,，實(shí)際出資人請(qǐng)求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的,，人民法院應(yīng)予支持。(2012年多選題)

　　4.如何面對(duì)公司的債權(quán)人?

　　如果公司債權(quán)人以登記于公司登記機(jī)關(guān)的股東未履行出資義務(wù)為由,，請(qǐng)求其對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲑Y本息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任,，股東以其僅為名義股東而非實(shí)際出資人為由進(jìn)行抗辯的，人民法院不予支持,。但是,，名義股東在承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任后，向?qū)嶋H出資人追償?shù)�,，人民法院�?yīng)予支持,。

　　5.“被股東”了怎么辦?

　　如果冒用他人名義出資并將該他人作為股東在公司登記機(jī)關(guān)登記的，冒名登記行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;公司,、其他股東或者公司債權(quán)人以未履行出資義務(wù)為由,，請(qǐng)求被冒名登記為股東的承擔(dān)補(bǔ)足出資責(zé)任或者對(duì)公司債務(wù)不能清償部分的賠償責(zé)任的，人民法院不予支持,。

　　三,、有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓(P171)

　　(2006年單選題,、2008年案例分析題、2009年單選題,、2010年案例分析題,、2013年案例分析題)

　　1.《公司法》的規(guī)定

　　(1)自愿轉(zhuǎn)讓

　�,、俟蓶|向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),，應(yīng)當(dāng)經(jīng)“其他”股東“過(guò)半數(shù)”同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意,，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的,，視為同意轉(zhuǎn)讓。不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán),，不購(gòu)買的,，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　�,、诮�(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán),。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán),。

　�,、酃�司章程��(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。

　　(2)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　人民法院依照強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),，應(yīng)當(dāng)“通知”公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán),。其他股東自人民法院通知之日起滿“20日”不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　2.《公司法司法解釋(三)》的規(guī)定

　　(1)實(shí)際出資人想成為真正的股東

　　如果實(shí)際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意,，請(qǐng)求公司變更股東,、簽發(fā)出資證明書(shū)、記載于股東名冊(cè),、記載于公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的,，人民法院不予支持。

　　(2)名義股東未經(jīng)實(shí)際出資人同意,，將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人

　　只要受讓方構(gòu)成善意取得,，交易的股權(quán)可以最終為受讓方所有。但是,，名義股東處分股權(quán)造成實(shí)際出資人損失,，實(shí)際出資人請(qǐng)求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的,，人民法院應(yīng)予支持。

　　(3)股東未盡出資義務(wù)就轉(zhuǎn)讓其股權(quán)

　　有限責(zé)任公司的股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán),，受讓人對(duì)此知道或者應(yīng)當(dāng)知道,，“公司”請(qǐng)求該股東履行出資義務(wù)、受讓人對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任的,，人民法院應(yīng)予支持,。“公司債權(quán)人”依照規(guī)定對(duì)該股東提起承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任的訴訟,，同時(shí)請(qǐng)求受讓人對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任的,，人民法院應(yīng)予支持。但是,，受讓人對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任后,，向該未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東追償?shù)模�人民法院�?yīng)予支持,。但是,，當(dāng)事人另有約定的除外。

　　(4)一股二賣

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓后尚未向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記,，原股東將仍登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、質(zhì)押或者以其他方式處分的，受讓股東以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由,，請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無(wú)效的,，人民法院可以參照善意取得制度的規(guī)定處理。第三人在受讓原股東處分的股權(quán)時(shí)如果構(gòu)成善意取得,，則最終獲得該股權(quán),。如果原股東處分股權(quán)造成受讓股東損失，受讓股東有權(quán)請(qǐng)求原股東承擔(dān)賠償責(zé)任;同時(shí),，受讓股東還可以要求對(duì)于未及時(shí)辦理變更登記有過(guò)錯(cuò)的董事,、高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。但是,，受讓股東對(duì)于未及時(shí)辦理變更登記也有過(guò)錯(cuò)的,，可以適當(dāng)減輕上述董事、高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人的責(zé)任,。

　　四,、股東權(quán)利的內(nèi)容

　　1.表決權(quán)

　　(1)有限責(zé)任公司的股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外,。(2006年案例分析題)

　　(2)股份有限公司的股東按照持股比例行使表決權(quán),。

　　(3)公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。

　　(4)公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東(大)會(huì)決議,，“接受擔(dān)保的股東或者受實(shí)際控制人支配的股東”應(yīng)當(dāng)回避,，不得參加表決。

　　(5)(2014年新增)優(yōu)先股股東在享受利潤(rùn)分配優(yōu)先權(quán)的同時(shí),，參與公司決策管理的權(quán)利受到限制,。除以下情況外，優(yōu)先股股東不出席股東大會(huì)會(huì)議,，所持股份沒(méi)有表決權(quán)：①修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容;②一次或者累計(jì)減少公司注冊(cè)資本超過(guò)10%;③公司合并,、分立、解散或者變更公司形式;④發(fā)行優(yōu)先股;⑤公司章程規(guī)定的其他情形,。

　　2.分紅權(quán)

　　(1)有限責(zé)任公司的股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;但是,，全體股東可以事先約定不按照出資比例分取紅利,。(2006年案例分析題,、2013年案例分析題)

　　(2)股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外,。

　　3.新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)(2006年案例分析題)

　　有限責(zé)任公司新增資本時(shí),，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資;但是，全體股東可以事先約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資,。

　　4.知情權(quán)

　　(1)有限責(zé)任公司

　�,、俟蓶|有權(quán)“查閱、復(fù)制”公司章程,、股東會(huì)會(huì)議記錄,、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,。(2009年多選題,、2013年案例分析題)

　　②股東可以要求“查閱”公司會(huì)計(jì)賬簿,。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的,，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的,。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的,，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱,，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由,。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱,。

　　(2)股份有限公司

　　股東有權(quán)“查閱”公司章程,、股東名冊(cè)、公司債券存根,、股東大會(huì)會(huì)議記錄,、董事會(huì)會(huì)議決議,、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,。(2008年多選題,、2012年案例分析題)

　　5.異議股權(quán)的回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)

　　(1)有限責(zé)任公司

　　有限責(zé)任公司出現(xiàn)下列三種情形之一的，對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東,，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：

　�,、俟�司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利,，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;

　�,、诠�司合并、分��,、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;

　�,、酃�司章程��(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的,。

　　(2)股份有限公司

　　股份有限公司異議股東股份回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)僅限于股東大會(huì)作出的公司“合并,、分立”決議持有異議。(2009年案例分析題,、2012年案例分析題)

　　6.股東訴訟

　　(1)股東直接訴訟

　　公司董事,、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,，損害股東利益的,，股東可以依法向人民法院提起訴訟。(2008年案例分析題)

　　(2)股東代表訴訟(2011年案例分析題,、2013年案例分析題)

　�,、佟岸�事、高��(jí)管理人員”侵犯公司利益：找監(jiān)事會(huì)

　　股東(有限責(zé)任公司的股東,、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東)可以書(shū)面請(qǐng)求“監(jiān)事會(huì)”向人民法院提起訴訟,。如果監(jiān)事會(huì)收到股東的書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,，或者情況緊急,、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟,。

　�,、凇氨O(jiān)事”侵犯公司利益：找董事會(huì)

　　股東(有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東)可以書(shū)面請(qǐng)求“董事會(huì)”向人民法院提起訴訟,。如果董事會(huì)收到股東的書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟,。

　　③公司以外的他人侵犯公司利益：找董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)

　　股東(有限責(zé)任公司的股東,、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東),，可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。如果董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)收到股東的書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急,、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　7.解散訴訟(2009年多選題,、2011年單選題)

　　(1)人民法院應(yīng)當(dāng)受理的情形

　　單獨(dú)或者合并持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東,，有下列事由之一，公司繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,，通過(guò)其他途徑不能解決,，提起解散公司訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)受理：

　�,、俟�司持續(xù)2年以上無(wú)法召開(kāi)股東會(huì)或者股東大會(huì)，公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難的;

　�,、诠蓶|表決時(shí)無(wú)法達(dá)到法定或者公司章程規(guī)定的比例,，持續(xù)2年以上不能作出有效的股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難的;

　�,、酃�司董事長(zhǎng)期沖突,，并且無(wú)法通過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)解決，公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難的;

　�,、芙�(jīng)營(yíng)管理發(fā)生其他嚴(yán)重困難,，公司繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失的情形。

　　【解釋】股東提起解散公司訴訟,，同時(shí)又申請(qǐng)人民法院對(duì)公司進(jìn)行清算的,，人民法院對(duì)其提出的清算申請(qǐng)不予受理(對(duì)解散申請(qǐng)仍應(yīng)受理)。

　　(2)人民法院不予受理的情形

　　股東以知情權(quán),、利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)等權(quán)益受到損害,，或者公司虧損、財(cái)產(chǎn)不足以償還全部債務(wù),，以及公司被吊銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照未進(jìn)行清算等為由,，提起解散公司訴訟的，人民法院不予受理。

　　(3)解散訴訟程序

　�,、俟蓶|提起解散公司訴訟應(yīng)當(dāng)以公司為被告,。原告以其他股東為被告一并提起訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知原告將其他股東變更為第三人;原告堅(jiān)持不予變更的,，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回原告對(duì)其他股東的起訴,。

　　②原告提起解散公司訴訟應(yīng)當(dāng)告知其他股東,，或者由人民法院通知其參加訴訟,。其他股東或者有關(guān)利害關(guān)系人申請(qǐng)以共同原告或者第三人身份參加訴訟的，人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許,。

　�,、廴嗣穹ㄔ簩徖斫馍⒐�司訴訟案件，應(yīng)當(dāng)注重調(diào)解,。當(dāng)事人協(xié)商同意由公司或者股東收購(gòu)股份,，或者以減資等方式使公司存續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)判決,。經(jīng)人民法院調(diào)解公司收購(gòu)原告股份的,，公司應(yīng)當(dāng)自調(diào)解書(shū)生效之日起6個(gè)月內(nèi)將股份轉(zhuǎn)讓或者注銷。股份轉(zhuǎn)讓或者注銷之前,，原告不得以公司收購(gòu)其股份為由對(duì)抗公司債權(quán)人,。

　　④人民法院關(guān)于解散公司訴訟作出的判決,，對(duì)公司全體股東具有法律約束力,。

　　⑤人民法院判決駁回解散公司訴訟請(qǐng)求后,，提起該訴訟的股東或者其他股東又以同一事實(shí)和理由提起解散公司訴訟的,，人民法院不予受理。

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