證券公司是證券市場重要的中介機構,。證券公司是證券市場投融資服務的提供者,，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務；證券公司也是證券市場重要的機構投資者,。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式,，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務等,。
更新時間：2020-02-13 10:23:46 查看全文>>
-
證券服務機構包括
查看全文>>證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構,。主要包括證券投資咨詢公司,、信用評級機構、會計師事務所,、資產(chǎn)評估機構、律師事務所,、證券信息公司等,。
我國證券法上規(guī)定的證券服務機構包括證券投資咨詢公司,、財務顧問機構、資信評級機構,、資產(chǎn)評估機構,、會計師事務所。
設立證券服務機構,，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，并應具備下列條件：自有資金不少于人民幣2億元;具有證券登記,、托管和結算服務所必須的場所和設施;主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件,。證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣,。
-
證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則
查看全文>>證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則：
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務,，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務,。證券公司應當按照合規(guī),、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則,、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險,。期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則,，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護,、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,，保持財務,、人員,、經(jīng)營場所等分開隔離。
-
證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍
查看全文>>證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,應當提供下列服務:
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù),。
(2)提供期貨行情信息、交易設施,。
-
證券公司中間介紹業(yè)務
查看全文>>證券公司中間介紹業(yè)務就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動,。
證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼,、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
-
證券公司監(jiān)管制度包括
查看全文>>目前,，我國證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務許可制度、分類監(jiān)管制度,、合規(guī)管理制度,、以凈資本為核心的風險監(jiān)控和預警制度,、客戶交易結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等,。
(一)業(yè)務許可制度
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)務包括證券經(jīng)紀業(yè)務,，證券投資咨詢業(yè)務,，與證券交易,、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務,，證券自營業(yè)務，證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務,。以上證券業(yè)務均需要經(jīng)中國證監(jiān)會許可,。目前需要經(jīng)監(jiān)管部門許可的其他證券業(yè)務包括外資股業(yè)務資格許可,、融資融券服務資格許可、集合資產(chǎn)管理業(yè)務許可,、專項資產(chǎn)管理業(yè)務許可、證券公司合格境內(nèi)機構投資者資格許可等,。
(二)分類監(jiān)管制度
為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管,，合理配置監(jiān)管資源,，提高監(jiān)管效率,，促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展,，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA,、AA,、A)、B(BBB,、BB,、B),、C(CCC、CC,、C)、D,、E等5大類11個級別,。中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則,，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配,、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。
(三)合規(guī)管理制度
中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度,，設立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門,，強化對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查,、事中監(jiān)督和事后檢查，有效預防,、及時發(fā)現(xiàn)并快速處理內(nèi)部機構和人員的違規(guī)行為，迅速改進,、完善內(nèi)部管理制度。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標,，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度,，以激勵和加強自我管理,。
-
證券公司注冊資本要求
查看全文>>證券公司注冊資本要求：
為了防止股東將不良資產(chǎn)帶入證券公司，保證新設證券公司的資產(chǎn)質量,，該條例對證券公司股東的出資方式做了規(guī)定：證券公司股東的出資應當是貨幣或者證券公司經(jīng)營中必需的非貨幣財產(chǎn);證券公司股證東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
為了防止不良單位或者個人幕后操控,、規(guī)避審批和監(jiān)管，該條例規(guī)定,，未經(jīng)證監(jiān)會批準,，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托,，持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定,，約定不按照出資比例行使表決權,。
-
證券公司主要業(yè)務種類有哪些
查看全文>>我國證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀業(yè)務,，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易,、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務,，證券自營業(yè)務，證券資產(chǎn)管理業(yè)務,，融資融券業(yè)務,，證券公司中間介紹（IB）業(yè)務，私募投資基金業(yè)務和另類投資業(yè)務等,。
證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司,。
證券公司特點
-
證券公司治理準則
查看全文>>證券公司治理準則是為推動證券公司完善公司治理，促進證券公司規(guī)范運作,，保護證券公司股東、客戶及其他利益相關者的合法權益,。
證券從業(yè)資格考試報名條件
（一）一般從業(yè)資格考試
1,、報名截止日年滿18周歲,；
2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度,；
3,、具有完全民事行為能力,。
（二）專項業(yè)務類資格考試
津公網(wǎng)安備12010202000755號