證券公司是證券市場重要的中介機構(gòu),。證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者,，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)；證券公司也是證券市場重要的機構(gòu)投資者,。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式,，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等,。
更新時間：2020-02-13 10:23:46 查看全文>>
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證券服務(wù)機構(gòu)包括
查看全文>>證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。主要包括證券投資咨詢公司,、信用評級機構(gòu),、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu),、律師事務(wù)所、證券信息公司等,。
我國證券法上規(guī)定的證券服務(wù)機構(gòu)包括證券投資咨詢公司,、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu),、資產(chǎn)評估機構(gòu),、會計師事務(wù)所。
設(shè)立證券服務(wù)機構(gòu),，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,，并應(yīng)具備下列條件：自有資金不少于人民幣2億元;具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件,。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當標明證券登記結(jié)算字樣,。
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證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
查看全文>>證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則：
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù),，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù),。證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險,。期貨公司與證券公司應(yīng)當建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶,、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護,、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營,，保持財務(wù),、人員、經(jīng)營場所等分開隔離,。
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證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍
查看全文>>證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)當提供下列服務(wù):
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù),。
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施,。
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證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
查看全文>>證券公司中間介紹業(yè)務(wù)就是指證券公司接受期貨公司委托,，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動,。
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼,、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,。
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證券公司監(jiān)管制度包括
查看全文>>目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度,、分類監(jiān)管制度,、合規(guī)管理制度、以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警制度,、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度,、信息報送與披露制度等。
(一)業(yè)務(wù)許可制度
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,，證券業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易,、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù),，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù),，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù),。以上證券業(yè)務(wù)均需要經(jīng)中國證監(jiān)會許可。目前需要經(jīng)監(jiān)管部門許可的其他證券業(yè)務(wù)包括外資股業(yè)務(wù)資格許可,、融資融券服務(wù)資格許可,、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可,、證券公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格許可等,。
(二)分類監(jiān)管制度
為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源,，提高監(jiān)管效率,，促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管,。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA,、AA,、A)、B(BBB、BB,、B),、C(CCC、CC,、C),、D、E等5大類11個級別,。中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則,，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標標準和風(fēng)險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配,、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待,。
(三)合規(guī)管理制度
中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度,，設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門,，強化對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查,、事中監(jiān)督和事后檢查,，有效預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)并快速處理內(nèi)部機構(gòu)和人員的違規(guī)行為,，迅速改進,、完善內(nèi)部管理制度。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標,，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度,，以激勵和加強自我管理。
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證券公司注冊資本要求
查看全文>>證券公司注冊資本要求：
為了防止股東將不良資產(chǎn)帶入證券公司,，保證新設(shè)證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量,，該條例對證券公司股東的出資方式做了規(guī)定：證券公司股東的出資應(yīng)當是貨幣或者證券公司經(jīng)營中必需的非貨幣財產(chǎn);證券公司股證東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
為了防止不良單位或者個人幕后操控,、規(guī)避審批和監(jiān)管,，該條例規(guī)定，未經(jīng)證監(jiān)會批準,，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托,，持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定,，約定不按照出資比例行使表決權(quán),。
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證券公司主要業(yè)務(wù)種類有哪些
查看全文>>我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù),，與證券交易,、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù),，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，融資融券業(yè)務(wù)，證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù),，私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)等,。
證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司,。
證券公司特點
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證券公司治理準則
查看全文>>證券公司治理準則是為推動證券公司完善公司治理,，促進證券公司規(guī)范運作，保護證券公司股東,、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益,。
證券從業(yè)資格考試報名條件
（一）一般從業(yè)資格考試
1、報名截止日年滿18周歲,；
2,、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度；
3,、具有完全民事行為能力,。
（二）專項業(yè)務(wù)類資格考試
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