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如何理解法律監(jiān)管和行政監(jiān)管在被證監(jiān)會(huì)處罰和移送公安機(jī)關(guān)的案例中的體現(xiàn)

老師，法律監(jiān)管和行政監(jiān)管怎么區(qū)分呢,？

公司治理基礎(chǔ)設(shè)施 2023-07-11 16:12:33

問(wèn)題來(lái)源：

【多選】科慧公司是一家在深圳證券交易所上市的企業(yè),。2017年5月,，該公司實(shí)際控制人因散布虛假信息,、操縱股票價(jià)格,、擾亂股市交易秩序從而非法牟利,，被證監(jiān)會(huì)依據(jù)上市規(guī)則中的有關(guān)規(guī)定,，開(kāi)出巨額罰單并采取終身禁入證券市場(chǎng)措施，同時(shí)將其涉嫌犯罪行為移送公安機(jī)關(guān),。從公司治理基礎(chǔ)設(shè)施角度看,，本案例中，在科慧公司治理中發(fā)揮作用的政府監(jiān)管體系包括（??）,。（2021年）

A,、信息披露監(jiān)管

B,、法律監(jiān)管

C、市場(chǎng)環(huán)境監(jiān)管

D、行政監(jiān)管

正確答案：A,B,C,D

答案分析：“在深圳證券交易所上市的企業(yè)……該公司實(shí)際控制人因散布虛假信息”屬于信息披露監(jiān)管,；“被證監(jiān)會(huì)依據(jù)上市規(guī)則中的有關(guān)規(guī)定……同時(shí)將其涉嫌犯罪行為移送公安機(jī)關(guān)”體現(xiàn)了法律監(jiān)管和行政監(jiān)管,；“開(kāi)出巨額罰單并采取終身禁入證券市場(chǎng)措施”體現(xiàn)了市場(chǎng)環(huán)境監(jiān)管。因此,，選項(xiàng)A,、B、C,、D均正確,。

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孫老師

2023-07-12 11:10:33 963人瀏覽

哈嘍,！努力學(xué)習(xí)的小天使：

法律監(jiān)管是指按法律規(guī)章監(jiān)管（依據(jù)上市規(guī)則中的有關(guān)規(guī)定）和司法介入監(jiān)管（移送公安機(jī)關(guān)）,。行政監(jiān)管側(cè)重執(zhí)法機(jī)構(gòu)，即證監(jiān)會(huì),、財(cái)政部,、國(guó)資委、銀保監(jiān)會(huì)等,。

每個(gè)努力學(xué)習(xí)的小天使都會(huì)有收獲的,，加油！

有幫助(4) 答案有問(wèn)題,？

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