2017注會《經(jīng)濟法》知識點：內(nèi)幕交易行為的認定
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【知識點】內(nèi)幕交易行為的認定
證券交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人員,，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券,，或者泄露該信息,，或者建議他人買賣該證券。
1.內(nèi)幕信息知情人員
(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事,、高級管理人員;
(2)持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事,、高級管理人員;上市公司的實際控制人及其董事,、監(jiān)事、高級管理人員;
(3)發(fā)行人控股的公司及其董事,、監(jiān)事,、高級管理人員;
(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員;
(5)中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;
(6)保薦人,、承銷的證券公司,、證券交易所、證券登記結算機構,、證券服務機構的有關人員;
(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人,。
2.非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員
(1)利用竊取、騙取,、套取,、竊聽、利誘,、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的,。
(2)內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，從事或者明示,、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關的證券,、期貨交易,，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的,。
(3)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸,，從事或者明示,、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關的證券,、期貨交易,，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的,。
3.內(nèi)幕交易行為的認定
只要監(jiān)管機構提供的證據(jù)能夠證明以下情形之一，就可以確認內(nèi)幕交易行為成立：
(1)證券交易內(nèi)幕信息知情人員，進行了與該內(nèi)幕信息有關的證券交易活動;
(2)內(nèi)幕信息知情人員的配偶,、父母,、子女以及其他有密切關系的人，其證券交易活動與該內(nèi)幕信息基本吻合;
(3)因履行工作職責知悉上述內(nèi)幕信息并進行了與該信息有關的證券交易活動;
(4)非法獲取內(nèi)幕信息,，并進行了與該內(nèi)幕信息有關的證券交易活動;
(5)內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人員或者知曉該內(nèi)幕信息的人員聯(lián)絡,、接觸，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合,。
4.不屬于內(nèi)幕交易的情形
具有下列情形之一的,，不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為：
(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人,、法人或者其他組織收購該上市公司股份的;
(2)按照事先訂立的書面合同、指令,、計劃從事相關證券,、期貨交易的;
(3)依據(jù)已被他人披露的信息而交易的;
(4)交易具有其他正當理由或者正當信息來源的,。
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