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2020年證券從業(yè)每日一練匯總7月20日

2020-07-2010:07:37 來源：東奧會計在線字體：大小

障礙與失敗，是通往成功最穩(wěn)靠的踏腳石,，肯研究,、利用它們，便能從失敗中培養(yǎng)出成功,。備考2020年證券從業(yè)資格考試，大家要堅持學(xué)習(xí),，找到方法,，小編為大家整理了今日證券從業(yè)的每日一練試題，快來一起看一下吧,！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

募集機構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金,。

①公開出版資料

②戶外廣告

③海報

④電視、電影等

A．①②③

B．①②④

C．①③④

D．①②③④

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 D

【答案解析】

募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：公開出版資料,；面向社會公眾的宣傳單,、布告、手冊,、信函,、傳真；海報,、戶外廣告,；電視、電影,、電臺及其他音像等公共傳播媒體,；公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告,、博客等,；未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介,；未設(shè)置特定對象確定程序的講座,、報告會、分析會,；未設(shè)置特定對象確定程序的電話,、短信和電子郵件等通訊媒介,；法律、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為,。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線,，其中,，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）,。

①質(zhì)量控制

②項目組,、業(yè)務(wù)部門

③內(nèi)核、合規(guī),、風(fēng)險管理等部門或機構(gòu)

A．①②③

B．②③①

C．②①③

D．③①②

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定,。記憶點：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項目組和業(yè)務(wù)部門,、質(zhì)量控制以及內(nèi)核,、合規(guī)、風(fēng)險管理等部門或機構(gòu),。

2020年證券從業(yè)7月每日一練匯總