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2020年證券從業(yè)每日一練匯總6月30日

2020-06-3009:49:57 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

學(xué)如逆水行舟,，不進(jìn)則退,。備考2020年證券從業(yè)資格考試,，大家要堅(jiān)持學(xué)習(xí),，找到方法，小編為大家整理了今日證券從業(yè)的每日一練試題,，快來一起看一下吧！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)基金監(jiān)管職責(zé)，各地證監(jiān)局依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行有關(guān)職責(zé),。中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管的主要職責(zé)是（）。

①制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章,、規(guī)則

②辦理基金備案

③制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則

④監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

A．①②③

B．①②④

C．①③④

D．①②③④

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 D

【答案解析】

考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé),。中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管主要職責(zé)包括：制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,，并行使審批,、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)；辦理基金備案,；對(duì)基金管理人,、基金托管人及其他從事證券投資基金活動(dòng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處,；制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,，并監(jiān)督實(shí)施；監(jiān)督檢查基金信息的披露情況,；指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)等,。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源,，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施,，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)化的反洗錢措施。

A．風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

B．同一性原則

C．自主管理原則

D．動(dòng)態(tài)管理原則

【正確答案】 A

【答案解析】

本題考查證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本原則,。風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源,，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)化的反洗錢措施,。

2020年證券從業(yè)6月每日一練匯總