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2020年證券從業(yè)每日一練匯總6月19日

2020-06-1910:09:43 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

把握住備考2020年證券從業(yè)資格考試的每一分每一秒,，考生們要堅(jiān)持每天做練習(xí)題，為通過考試打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),，備考路上,，東奧小編與你一同備考,，一起前行！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用,，我國基金的交易費(fèi)用主要包括(　　),。

①印花稅

②傭金

③開戶費(fèi)

④過戶費(fèi)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 B

【答案解析】

考查我國基金交易費(fèi)用的主要內(nèi)容。開戶費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi),。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,，某證券公司設(shè)立合規(guī)都門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé),。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯(cuò)誤的是(　　),。

A.合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)

B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控,、內(nèi)審,、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分

D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融,、法律,、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,，且不得少于3人

【正確答案】 D

【答案解析】

本題考查證券公司合規(guī)部門的有關(guān)規(guī)定,。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融,、法律,、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,，且不得少于5人,。

2020年證券從業(yè)6月每日一練匯總