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金融市場基礎知識
【單項選擇題】
基金管理費率通常與基金規(guī)模成( )，與風險成( ),。
A.正比;正比
B.正比;反比
C.反比;反比
D.反比;正比
【正確答案】 D
【答案解析】
考查基金管理費率與基金規(guī)模和風險的關(guān)系,。基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比,，與風險成正比,。基金規(guī)模越大,，風險程度越低,，基金管理費率越低。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括( ),。
①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,，或明示,、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動
②利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益
③保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密,、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,，對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務
④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【正確答案】 D
【答案解析】
本題考查申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件,，選項③是證券從業(yè)人員應當遵守的要求,。
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