2020年證券從業(yè)每日一練匯總6月4日
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
基金行業(yè)自律組織是由( )成立的行業(yè)自律組織,。
①基金持有人
②基金管理人
③基金托管人
④基金銷售機(jī)構(gòu)
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【正確答案】 C
【答案解析】
基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)成立的行業(yè)自律組織,。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)基金行業(yè)的自律性組織,。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( ),。
①投資者利益優(yōu)先原則
②勤勉盡責(zé)原則
③客觀性原則
④同一性原則
A.①②③
B.①④
C.①③④
D.①③
【正確答案】 A
【答案解析】
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過程中,，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(1)投資者利益優(yōu)先原則;(2)勤勉盡責(zé)原則;(3)客觀性原則;(4)有效性原則;(5)差異性原則。
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