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2020年證券從業(yè)每日一練匯總5月28日

2020-05-2810:24:24 來源：東奧會計在線字體：大小

懦弱的人只會裹足不前,，莽撞的人只能引為燒身，只有真正勇敢的人才能所向披靡,。2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進行中,，考生們要克服備考中的種種困難，堅持努力的學習下去,。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

下面關于國債(電子式)發(fā)行額度的管理,，說法正確的是(　　)。

①發(fā)行期每日日終,，承銷團成員將當日儲蓄國債(電子式)相關業(yè)務數(shù)據(jù)傳送至國債系統(tǒng),，通過當期國債賬務總量數(shù)據(jù)核查后，如當日實際銷售量大于日初剩余基本代銷額度,，承銷團成員應將剩余全部發(fā)行額度清零

②當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度,，承銷團成員應將當日抓取機動代銷額度清零

③當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應將剩余全部額度清零

④當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度,，承銷團成員應將基本代銷額度清零

A.①②

B.③

C.②

D.①④

金融市場基礎知識

【正確答案】 A

【答案解析】

考查國債(電子式)發(fā)行額度管理,。如當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應將當日抓取機動代銷額度清零,。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求,，證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線,，其中，第一道防線,、第二道防線和第三道防線依次分別是(　　),。

①質(zhì)量控制

②項目組、業(yè)務部門

③內(nèi)核,、合規(guī),、風險管理等部門或機構(gòu)

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關規(guī)定。記憶點：證券公司投資銀行類業(yè)務的內(nèi)部控制的第一道防線,、第二道防線和第三道防線分別是項目組和業(yè)務部門,、質(zhì)量控制以及內(nèi)核、合規(guī),、風險管理等部門或機構(gòu),。

2020年證券從業(yè)5月每日一練匯總

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注：以上習題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

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