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金融市場基礎知識
【單項選擇題】
下列關于各個參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說法,，有誤的是( )。
A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn),，并進行打包,，然后轉移給SPV，從SPV處獲得對價
B.信用增級機構對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持
C.信用評級機構對SPV發(fā)行的證券進行信用評級
D.服務機構為證券的發(fā)行進行促銷,，以幫助證券成功發(fā)行
【正確答案】 D
【答案解析】
本題考查資產(chǎn)證券化各個參與主體的主要職能,。承銷商為證券的發(fā)行進行促銷，以幫助證券成功發(fā)行,。服務機構對資產(chǎn)項目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進行監(jiān)理和保管,。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會,、監(jiān)事會或監(jiān)事,、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員,、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關于合規(guī)管理職責歸屬表述正確的有( ),。
①董事會負責在日常經(jīng)營中培育公司合規(guī)文化
②監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或領導責任的董事,、高級管理人員提出罷免建議
③經(jīng)營管理主要負責人在經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負責人及合規(guī)部門的合規(guī)意見
④董事會組織制定公司規(guī)章制度,，并監(jiān)督其實施
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①④
【正確答案】 C
【答案解析】
證券公司董事會,、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人,、其他高級管理人員,、下屬各單位負責人及其他工作人員的合規(guī)管理職責。
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注：以上習題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊
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