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金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

對于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最低投標(biāo)量、最低承銷額限定,，下面說法正確的是(　　),。

①承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)量為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的4%

②承銷團(tuán)乙類成員最低投標(biāo)量為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的2%

③承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的1%

④承銷團(tuán)乙類成員最低承銷額為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的0.2%

A.①

B.①③

C.②③

D.①③④

【正確答案】 D

【答案解析】

承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)量為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的4%，承銷團(tuán)乙類成員最低投標(biāo)量為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的1%;承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的1%,，承銷團(tuán)乙類成員最低承銷額為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的0.2%,。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，下列說法符合要求的是(　　),。

A.財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷

B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查,，財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,，對并購重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見,，并作出相關(guān)承諾

C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究,、論證,，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者授權(quán)代表人,、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司可披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見,，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【正確答案】 D

【答案解析】

財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見,，但應(yīng)對其進(jìn)行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷,。選項(xiàng)A錯(cuò)誤,。在進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,，對并購重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見,，并作出相關(guān)承諾，選項(xiàng)B錯(cuò)誤,。選項(xiàng)C應(yīng)該加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章,。

2020年證券從業(yè)5月每日一練匯總

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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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