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2020年證券從業(yè)每日一練匯總4月30日

2020-04-3009:49:05 來源：東奧會計在線字體：大小

人生最大的喜悅是每個人都說你做不到，你卻完成它了,！2020年證券從業(yè)資格考試備考,，各位考生要找到適合自己的備考方法,。東奧小編整理了考試相關(guān)真題,，一起來練習(xí)吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點(diǎn)包括(　　),。

①上市標(biāo)準(zhǔn)多元化

②發(fā)行審核注冊制

③發(fā)行定價市場化

④交易機(jī)制差異化

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 D

【答案解析】

考查科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點(diǎn),。科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點(diǎn)除上述外還包括持續(xù)監(jiān)管更具針對性和退市制度從嚴(yán)化,。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

期貨交易所違背受托義務(wù),，擅自運(yùn)用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括(　　),。

A.情節(jié)嚴(yán)重的,，對單位判處罰金

B.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,，處1年有期徒刑

C.情節(jié)特別嚴(yán)重的,，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬元的罰金

D.情節(jié)特別嚴(yán)重的,，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,，處15年有期徒刑

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十五條的規(guī)定，商業(yè)銀行,、證券交易所、期貨交易所,、證券公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司,、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù),，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托,、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的,，對單位判處罰金,，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役,，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金,。

2020年證券從業(yè)4月每日一練匯總