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2020年證券從業(yè)每日一練匯總4月30日

2020-04-3009:49:05 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

人生最大的喜悅是每個(gè)人都說(shuō)你做不到,，你卻完成它了,！2020年證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要找到適合自己的備考方法。東奧小編整理了考試相關(guān)真題,，一起來(lái)練習(xí)吧,！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)包括(　　),。

①上市標(biāo)準(zhǔn)多元化

②發(fā)行審核注冊(cè)制

③發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化

④交易機(jī)制差異化

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 D

【答案解析】

考查科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn),。科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)除上述外還包括持續(xù)監(jiān)管更具針對(duì)性和退市制度從嚴(yán)化,。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

期貨交易所違背受托義務(wù),，擅自運(yùn)用客戶資金，對(duì)其可以采取的刑事處罰措施不包括(　　),。

A.情節(jié)嚴(yán)重的,，對(duì)單位判處罰金

B.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,，處1年有期徒刑

C.情節(jié)特別嚴(yán)重的,，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬(wàn)元的罰金

D.情節(jié)特別嚴(yán)重的,，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,，處15年有期徒刑

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十五條的規(guī)定,，商業(yè)銀行,、證券交易所、期貨交易所,、證券公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),，違背受托義務(wù),，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的,，對(duì)單位判處罰金,，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役,，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金,。

2020年證券從業(yè)4月每日一練匯總