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2020年證券從業(yè)每日一練匯總4月19日

2020-04-1908:47:47 來源：東奧會計在線字體：大小

目前正處于2020年證券從業(yè)資格考試備考階段，考生們都開始備考復習了嗎？若想在考試中考取一個滿意的成績,，考生們就要在備考階段認真?zhèn)淇紡土暋Ｗ屛覀円黄饋砜纯唇袢盏木毩曨}吧,！

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

約翰?格利和愛德華?肖在20世紀50年代提出了(　　)，揭示了金融與實體經濟之間相互關聯(lián),、彼此滲透的關系,。

A.儲蓄—投資轉化機制

B.利率—投資互動機制

C.儲蓄—利率互動機制

D.收入—投資轉化機制

金融市場基礎知識

【正確答案】 A

【答案解析】

約翰?格利和愛德華?肖在20世紀50年代提出了金融中介在儲蓄—投資轉化機制中的重要作用，揭示了金融與實體經濟之間相互關聯(lián),、彼此滲透的關系,。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

按照《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票,、證券罪因承擔的法律責任中,，錯誤的有(　　)。

A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件,，以欺騙手段騙取發(fā)行核準,，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件,，以欺騙手段騙取發(fā)行核準,，已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額3%的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款

D.發(fā)行人的控股東,、實際控制人指使從事騙取發(fā)行核準,，且已發(fā)行證券的，處以30萬元的罰款

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 A

【答案解析】

本題考查《證券法》第一百八十九條的規(guī)定。發(fā)行人不符合發(fā)行條件,，以欺騙手段騙取發(fā)行核準,，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發(fā)行證券的,，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款,。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東,、實際控制人指使從事前款違法行為的,，依照前款規(guī)定處罰。

2020年證券從業(yè)4月每日一練匯總