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2020年證券從業(yè)每日一練匯總4月15日

2020-04-1509:56:11 來源：東奧會計在線字體：大小

2020年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，考生要在此階段充分熟悉教材內(nèi)容,，掌握教材知識點,，為后續(xù)的備考做好準(zhǔn)備?？忌鷤兛梢越Y(jié)合真題進行練習(xí),，夯實基礎(chǔ)。為了幫助大家學(xué)習(xí),，小編整理了以下內(nèi)容,，一起來看看吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系的說法正確的是(　　),。

A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任

B.兩者均需承擔(dān)投資回報責(zé)任

C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任,，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要

D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 D

【答案解析】

擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)包括擔(dān)保類,、承諾類等按照約定承擔(dān)償還責(zé)任的業(yè)務(wù),，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)指商業(yè)銀行根據(jù)客戶委托，為客戶提供投融資服務(wù)但不承擔(dān)代償責(zé)任,、不承諾投資回報的表外業(yè)務(wù),。前者要承擔(dān)償還責(zé)任，因此風(fēng)險更高,，C說法正好相反,。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票,、公司,、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是( ),。

A.因為個人缺乏公信力,，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票,、公司,、企業(yè)債券罪的主體

B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認股書,、公司,、企業(yè)債券募集辦法,，造成市場異常波動，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票,、債券罪

C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會發(fā)行,、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司,、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票,、公司,、企業(yè)債券罪

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

選項A，構(gòu)成擅自發(fā)行股票,、公司,、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位;構(gòu)成欺詐發(fā)行股票,、債券罪的犯罪主體主要是單位,，自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。選項B,，公司必須是既制作了虛假的招股說明書,。認股書、公司,、企業(yè)債券募集辦法,，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券,，且達到一定的嚴(yán)重程度,，即達到“數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”,。選項D,，擅自發(fā)行股票、公司,、企業(yè)債券,，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票,、公司,、企業(yè)債券罪定罪處罰。

2020年證券從業(yè)4月每日一練匯總