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2020年證券從業(yè)每日一練匯總4月3日

2020-04-0309:52:42 來源：東奧會計在線字體：大小

2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中,，考生們?nèi)粝朐诳荚囍锌既∫粋€滿意的成績,，就要克服困難，認(rèn)真復(fù)習(xí),。有志者自有千計萬計,，無志者只感千難萬難。讓我們一起來看看小編整理的每日一練試題吧,！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

下列屬于資本市場對外開放新實踐的是(　　),。

①資本市場互聯(lián)互通機制逐步建立健全

②外機構(gòu)投資者持續(xù)增加對中國資本市場的配置

③以人民幣計價的資產(chǎn)越來越多被納入國際指數(shù)

④不斷放開征信、評級,、支付等資本市場基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的準(zhǔn)入限制

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.②③

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 C

【答案解析】

資本市場對外開放新實踐包括：資本市場互聯(lián)互通機制逐步建立健全;外機構(gòu)投資者持續(xù)增加對中國資本市場的配置;以人民幣計價的資產(chǎn)越來越多被納入國際指數(shù);不斷放開征信,、評級、支付等資本市場基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的準(zhǔn)入限制;期貨品種對外開放邁出實質(zhì)性步伐,。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

《刑法》第一百七十九條規(guī)定,，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券,，數(shù)額巨大,、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有(　　),。

①處5年以下有期徒刑或者拘役,，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

③單位犯該罪的，對單位處以罰金,，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，處5年以下有期徒刑或者拘役

④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查《刑法》第百七十九條的規(guī)定,，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,，數(shù)額巨大,、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役,，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金,。單位犯該罪的，對單位判處罰金,，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,，處5年以下有期徒刑或者拘役。

2020年證券從業(yè)4月每日一練匯總