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2020年證券從業(yè)每日一練匯總4月1日

2020-04-0109:43:15 來源：東奧會計在線字體：大小

2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，考生們?nèi)粝朐诳荚囍锌既∫粋€滿意的成績，就要在備考階段認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí),。想要通過證券從業(yè)考試,，考生們需要認(rèn)真學(xué)習(xí)。只有反復(fù)練習(xí),，對各個知識點加以鞏固,，才能輕松考試！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

下列關(guān)于證券公司的表述,，說法不準(zhǔn)確的是(　　),。

①證券公司是證券市場的主要參與者

②作為中介機構(gòu)，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用

③證券公司是證券市場投融資服務(wù)的買方

④本身不是證券市場重要的機構(gòu)投資者

A.①②

B.②③

C.②④

D.③④

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 D

【答案解析】

證券公司是證券市場的主要中介機構(gòu),，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用,。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者,，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);另一方面,，證券公司本身也是證券市場重要的機構(gòu)投資者。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

一家公司發(fā)行股票,、債券進(jìn)行籌資,，下列哪項行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪(　　),。

A.行為人在招股說明書,、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容,，但尚未發(fā)行股票和公司,、企業(yè)債券

B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書,、公司,、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司,、企業(yè)債券

C.行為人制作了虛假的招股說明書,、認(rèn)股書、公司,、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司,、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)額巨大,、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書,、認(rèn)股書、公司,、企業(yè)債券募集辦法

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查對欺詐發(fā)行股票,、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。欺詐發(fā)行股票,、債券罪在主觀上只能由故意構(gòu)成,，過失不構(gòu)成本罪，選項B錯誤,。行為人必須實施在招股說明書,、認(rèn)股書、公司,、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為;行為人必須實施了發(fā)行股票或公司,、企業(yè)債券的行為;行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書,、公司,、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,。由此選項A、D錯誤,，選項C正確,。

2020年證券從業(yè)4月每日一練匯總