備考證券從業(yè)資格考試，考生要針對(duì)知識(shí)點(diǎn)有效學(xué)習(xí),。既然不愿意屈服于坎坷崎嶇,，何不磨練自己,，讓自己適應(yīng)困難,，戰(zhàn)勝困難,。下面是小編整理的練習(xí)題,，讓我們一起來(lái)做一下吧,。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

機(jī)構(gòu)投資者包括(　　),。

Ⅰ. 保險(xiǎn)公司

Ⅱ. 投資基金

Ⅲ. 個(gè)人投資者

Ⅳ. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

A.Ⅰ,、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ,、Ⅱ

C.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ,、Ⅲ

【正確答案】 C

【答案解析】

機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)類投資者,、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者,、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者,、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者等。Ⅰ,、Ⅳ項(xiàng)均屬于機(jī)構(gòu)投資者中的金融機(jī)構(gòu),。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列說(shuō)法正確的是(　　)。

Ⅰ. 普通投資者在一定條件下可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

Ⅱ. 在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時(shí),，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類時(shí),，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的,，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像

Ⅲ. 在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時(shí),，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,，由普通投資者通過(guò)符合法律,、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)

Ⅳ. 在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類時(shí),，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的,，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律,、行政法規(guī)要求的書面方式進(jìn)行確認(rèn)

A.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ,、Ⅳ

【正確答案】 A

【答案解析】

選項(xiàng)A正確：在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者,，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類,、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí),、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：(1)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知,、警示的,，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。(2)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的,，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn),。

2020年證券從業(yè)2月每日一練匯總

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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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