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2020年證券從業(yè)每日一練匯總2月9日

2020-02-0911:52:04 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試,，考生要針對知識點有效學(xué)習(xí),。既然不愿意屈服于坎坷崎嶇，何不磨練自己,，讓自己適應(yīng)困難,，戰(zhàn)勝困難。下面是小編整理的練習(xí)題,，讓我們一起來做一下吧,。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

機構(gòu)投資者包括(　　)。

Ⅰ. 保險公司

Ⅱ. 投資基金

Ⅲ. 個人投資者

Ⅳ. 合格境外機構(gòu)投資者

A.Ⅰ,、Ⅲ,、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 C

【答案解析】

機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)類投資者,、金融機構(gòu)類投資者,、合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者以及基金類投資者等,。Ⅰ,、Ⅳ項均屬于機構(gòu)投資者中的金融機構(gòu)。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列說法正確的是(　　),。

Ⅰ. 普通投資者在一定條件下可以申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

Ⅱ. 在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時,，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知,、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像

Ⅲ. 在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時,，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時,，經(jīng)營機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,，由普通投資者通過符合法律,、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認

Ⅳ. 在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時,，經(jīng)營機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的,，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律,、行政法規(guī)要求的書面方式進行確認

A.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ,、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 A

【答案解析】

選項A正確：在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者,，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類,、產(chǎn)品或者服務(wù)分級,、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機構(gòu)：(1)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知,、警示的,，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。(2)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的,，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認,。

2020年證券從業(yè)2月每日一練匯總