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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于間接融資的說(shuō)法,，正確的有(　　),。

Ⅰ. 間接融資中資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系,，兩者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)或權(quán)益關(guān)系

Ⅱ. 間接融資中的所有中介并不是對(duì)某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對(duì)一的對(duì)應(yīng)性中介,，而是一方面面對(duì)資金供應(yīng)者群體,，另一方面面對(duì)資金需求者群體的綜合性中介

Ⅲ. 相對(duì)于直接融資而言，間接融資的信譽(yù)程度高,，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較小

Ⅳ. 通過(guò)金融中介的融資均屬于借貸融資,，到期必須歸還并支付利息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ,、Ⅳ

C.Ⅰ,、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ,、Ⅳ

【正確答案】 C

【答案解析】

間接融資中資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系,，而是由金融中介機(jī)構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系,。間接融資通過(guò)金融機(jī)構(gòu)(主要是商業(yè)銀行)進(jìn)行,，但這種中介，在多數(shù)情況下(除委托貸款外)并不是對(duì)某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對(duì)一的對(duì)應(yīng)性中介,，而是一方面面對(duì)資金供應(yīng)者群體,，另一方面面對(duì)資金需求者群體的綜合性中介。間接融資的信譽(yù)程度高,，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較小,，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。通過(guò)金融中介的融資均屬借貸融資,，到期必須歸還并支付利息,。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　),。

A.期貨公司主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)的,，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

B.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

C.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前,，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，妥善處理客戶資產(chǎn)

D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

【正確答案】 B

【答案解析】

監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形：

(1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;

(2)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè) 連續(xù)3個(gè)月以上;

(3)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng);

(4)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形,。

2020年證券從業(yè)1月每日一練匯總

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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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