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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月23日

2019-11-2310:18:56 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

理想的人物不僅要在物質(zhì)需要的滿足上,，還要在精神旨趣的滿足上得到表現(xiàn),。各位考生在備考證券從業(yè)資格考試的時(shí)候要堅(jiān)持努力學(xué)習(xí)，不要輕易放棄,，提高自己的能力,。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

我國(guó)證券公司監(jiān)管制度,，要求加強(qiáng)證券公司高管人員的監(jiān)管，將事后資格審查改為(　　)等相結(jié)合,。

Ⅰ. 事前審核

Ⅱ. 專業(yè)測(cè)評(píng)

Ⅲ. 動(dòng)態(tài)考核

Ⅳ. 誠(chéng)信資質(zhì)

A.Ⅱ,、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ、Ⅳ

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】B

【答案解析】

本題考查對(duì)證券公司高管的審查,。我國(guó)證券公司監(jiān)管制度,，在加強(qiáng)證券公司高管人員的監(jiān)管方面，將事后資格審查改為事前審核、專業(yè)測(cè)評(píng),、動(dòng)態(tài)考核結(jié)合,切實(shí)保護(hù)誠(chéng)信專業(yè)、遵規(guī)守法的高管人員;淘汰不合規(guī),、不稱職的高管人員,，處罰違法違規(guī)的高管人員，逐步培育證券業(yè)合格的職業(yè)經(jīng)理群體,。因此,，Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ項(xiàng)符合題意,，本題選B。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的,，情節(jié)嚴(yán)重的,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、處以(　　)萬(wàn)元以下罰款,。

A.2

B.3

C.5

D.10

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】B

【答案解析】

機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的,，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告,、3萬(wàn)元以下罰款。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總