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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月21日

2019-11-2110:05:24 來源：東奧會計在線字體：大小

各位考生在備考證券從業(yè)資格考試的時候,，可以用教材中知識點與真題練習相結合的方法進行備考復習。為幫助各位考生備考,，小編整理了相關資訊,，讓我們一起來看看吧！

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

設立證券公司需要符合的條件有(　　),。

Ⅰ. 有完善的風險管理和內部控制制度

Ⅱ. 有與公司經營范圍相應的注冊資本

Ⅲ. 董事,、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

Ⅳ. 主要股東具有持續(xù)盈利能力,，信譽良好

A.Ⅰ,、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ

金融市場基礎知識

【正確答案】 D

【答案解析】

《證券法》規(guī)定，設立證券公司應當具備下列條件：①有符合法律,、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力,，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;③有符合本法規(guī)定的注冊資本,，且注冊資本為實繳資本;④董事,、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風險管理與內部控制制度,。⑥有合格的經營場所和業(yè)務設施。⑦法律,、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件,。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關于證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定說法錯誤的是( )。

A.通過證券經紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工,，經所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊,，可以取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，可以從事證券經紀業(yè)務營銷活動以外的證券經營業(yè)務活動

B.申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》,，經所在機構審核后通過該系統(tǒng)向證券業(yè)協(xié)會提交申請

C.營銷人員應按要求參加從業(yè)人員年檢

D.營銷人員應按照規(guī)范執(zhí)業(yè),，不斷提高業(yè)務水職業(yè)道德水平

證券市場法律法規(guī)