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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月19日

2019-11-1910:34:15 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

若想獲得成功，就要付出努力。2019年證券從業(yè)資格考試備考,，各位考生要認(rèn)真復(fù)習(xí)。為幫助各位考生備考復(fù)習(xí),，小編整理了證券從業(yè)資格考試每日一練試題資訊，請各位考生參考,。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為(　　),。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.投資銀行業(yè)務(wù)

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 A

【答案解析】

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù),。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入,。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以(　　)為出發(fā)點(diǎn),，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施,。

Ⅰ. 保護(hù)投資者利益

Ⅱ. 公司持續(xù)經(jīng)營

Ⅲ. 防范證券公司風(fēng)險

Ⅳ. 配合監(jiān)管檢查

A.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ,、Ⅲ

C.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ

D.Ⅱ,、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 B

【答案解析】

證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的合規(guī)管理,、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系,。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn),，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù),、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施,。從賬戶實(shí)名、持股分散,、規(guī)?？刂频确矫妫瑢ψC券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)定;從賬戶報(bào)備,、風(fēng)險揭示,、信息披露、禁止保本保底,、對有關(guān)賬戶的交易行為實(shí)行實(shí)時監(jiān)控等方面,，對證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了規(guī)定;從賬戶開立、融資融券比例,、擔(dān)保品的收取,、逐日盯市制度等方面，對融資融券業(yè)務(wù)作了規(guī)定,。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總