當(dāng)前位置：東奧會計在線 > 證券從業(yè) > 每日一練 > 正文

2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月11日

2019-11-1110:07:55 來源：東奧會計在線字體：大小

證券從業(yè)資格考試備考,，各位考生要找到正確的方法,。自己打敗自己是最可悲的失敗,，自己戰(zhàn)勝自己是最可貴的勝利。小編為各位考生整理了證券從業(yè)每日一練試題,，請各位考生參考。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

證券公司設(shè)立子公司,，要求最近1年凈資本不得低于(　　)億元人民幣,。

A.20

B.10

C.5

D.12

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 D

【答案解析】

證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合審慎性要求的條件之一是：最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),，最近1年凈資本不低于12億元人民幣,。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

完善內(nèi)部控制的制衡原則是指(　　)。

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前,、事中,、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員,，滲透到?jīng)Q策,、執(zhí)行、監(jiān)督,、反饋等各個環(huán)節(jié),，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模,、業(yè)務(wù)范圍,、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明,、相互牽制,，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門

證券市場法律法規(guī)