證券從業(yè)資格考試備考正在進行中,，請各位考生認真?zhèn)淇紡土暋]有誰的優(yōu)秀與生俱來,，唯有修煉,，再修煉，可以成就那個理想的你,。小編整理了每日一練試題，請各位考生參考。
金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
中國證券業(yè)協(xié)會履行的三大職能不包括( ),。
A.自律
B.服務(wù)
C.傳導
D.引導
【正確答案】D
【答案解析】
隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律,、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè),，履行“自律、服務(wù),、傳導”三大職能,，調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
( )負責督促,、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.經(jīng)理人員
D.業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負責人
【正確答案】B
【答案解析】
董事會負責督促,、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任;每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告。
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