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2019年證券從業(yè)每日一練匯總10月11日

2019-10-1109:30:27 來源：東奧會計在線字體：大小

努力不一定有結(jié)果,，但不努力一定沒有結(jié)果。所以大家要認真?zhèn)淇?，加倍努力的學(xué)習(xí),。小編為各位考生整理了證券從業(yè)每日一練試題，請各位考生參考復(fù)習(xí),。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

下列選項中,，屬于資本流出的是(　　)。

A.外國在本國負債減少

B.本國對外國的負債增加

C.本國對外國的債務(wù)減少

D.本國在外國的資產(chǎn)減少

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 C

【答案解析】

資本流出主要表現(xiàn)為：①外國在本國的資產(chǎn)減少,。②外國對本國債務(wù)增加,。③本國對外國的債務(wù)減少。④本國在外國的資產(chǎn)增加,。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列選項中,，屬于損害客戶利益的欺詐行為是(　　)。

Ⅰ. 違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅱ. 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

Ⅲ. 未經(jīng)客戶的委托,，擅自為客戶買賣證券,，或者假借客戶的名義買賣證券

Ⅳ. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A.Ⅰ,、Ⅱ

B.Ⅲ,、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ

D.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

在證券交易中,，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件,。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金,。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券,，或者假借客戶的名義買賣證券,。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣,。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供,、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息,。(7)其他違背客戶真實意思表示,，損害客戶利益的行為。

2019年證券從業(yè)10月每日一練匯總