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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
下列關(guān)于直接融資的說法中,，錯誤的有( )。
Ⅰ. 資金數(shù)量,、期限,、利率等方面較自由
Ⅱ. 兌現(xiàn)能力較強
Ⅲ. 風險較小
Ⅳ. 流通性較間接融資的要弱
A.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅳ
B.Ⅰ,、Ⅲ,、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】
直接融資雙方在資金數(shù)量、期限,、利率等方面受到的限制多,，故Ⅰ項錯誤;直接融資使用的金融工具的流通性較間接融資的要弱，兌現(xiàn)能力較低,，故Ⅱ項錯誤;直接融資的風險較大，故Ⅲ項錯誤,。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
自營業(yè)務中涉及( )方面的重大決策,，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式,，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
Ⅰ. 自營規(guī)模
Ⅱ. 風險限額
Ⅲ. 資產(chǎn)配置
Ⅳ. 業(yè)務授權(quán)
A.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ,、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】
自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模,、風險限額、資產(chǎn)配置,、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策,，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式,，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
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