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2019年證券從業(yè)每日一練匯總9月9日

2019-09-0910:02:51 來源：東奧會計在線字體：大小

各位考生要認真?zhèn)淇?，相信自己。現(xiàn)在正處于證券從業(yè)資格考試備考階段,，各位考生要找到適合自己的備考方法,，認真?zhèn)淇紡?fù)習(xí),。小編整理了證券從業(yè)資格考試每日一練試題，請各位考生參考復(fù)習(xí),。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

下列關(guān)于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢,，說法正確的是(　　)。

Ⅰ. 大約公元前2000年,，古巴比倫烏爾城已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的金融區(qū)

Ⅱ. 一般認為,，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸

Ⅲ. 1817年,，參與華爾街湯迪咖啡館證券交易的經(jīng)紀(jì)人通過一項正式章程，并成立組織,，起名為“紐約證券交易會”

Ⅳ. 1957年簽署的《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》建立了歐洲經(jīng)濟共同體

A.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ,、Ⅳ

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 A

【答案解析】

Ⅳ項說法錯誤,，1957年簽署的《羅馬條約》建立了歐洲經(jīng)濟共同體，從最初6個成員國發(fā)展為包括28個成員國的歐盟,，包括面積覆蓋歐洲一半以上的共同貨幣(歐元)和歐盟的中央銀行,。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件說法正確的是(　　)。

Ⅰ. 具有證券從業(yè)資格

Ⅱ. 最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅲ. 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

Ⅳ. 所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

A.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ,、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第10條規(guī)定,，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2019年證券從業(yè)9月每日一練匯總