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2019年證券從業(yè)每日一練匯總9月2日

2019-09-0209:50:02 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

2019年證券從業(yè)考試備考,，各位考生要打好基礎(chǔ)，堅(jiān)持習(xí)題練習(xí),。為方便考生備考證券從業(yè),，東奧小編為各位考生準(zhǔn)備了每日一練習(xí)題，請(qǐng)各位考生參考,。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法,，正確的有(　　)。

Ⅰ. 間接融資中,，主動(dòng)權(quán)很多時(shí)候受資金初始供應(yīng)者支配

Ⅱ. 證券市場(chǎng)融資屬于典型的直接融資

Ⅲ. 常見(jiàn)的間接融資方式包括銀行信用融資,、消費(fèi)信用融資、租賃融資等

Ⅳ. 相對(duì)于直接融資來(lái)說(shuō),，間接融資的信譽(yù)程度高,，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較小，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)

A.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ

C.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ、Ⅳ

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 B

【答案解析】

間接融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中,。資金貸給誰(shuí)不貸給誰(shuí),，由金融機(jī)構(gòu)決定，Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤,。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　),。

Ⅰ. 參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

Ⅱ. 所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

Ⅲ. 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅳ. 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅳ

B.Ⅰ,、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】 A

【答案解析】

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;⑦最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。

2019年證券從業(yè)9月每日一練匯總