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2019年證券從業(yè)每日一練匯總8月29日

2019-08-2909:42:21 來源：東奧會計在線字體：大小

想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績,，各位考生要找到適合自己的備考方法,，付出相對的努力,。東奧小編為幫助各位考生備考復習,，整理了考試相關練習題，請各位有需要的考生持續(xù)關注。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”，所包含的是(　　),。

Ⅰ. 運行獨立

Ⅱ. 監(jiān)察獨立

Ⅲ. 代碼獨立

Ⅳ. 板塊獨立

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ

D.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ

金融市場基礎知識

【正確答案】 B

【答案解析】

中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”指的是運行獨立;監(jiān)察獨立;代碼獨立;指數(shù)獨立,。故Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ項為正確答案。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

證券公司,、證券投資咨詢機構及其人員違反法律,、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的,，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有(　　),。

Ⅰ. 責令改正

Ⅱ. 出具警示函

Ⅲ. 責令暫停發(fā)布證券研究報告

Ⅳ. 責令加強業(yè)務學習

A.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務,、證券投資顧問業(yè)務,，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的,，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正,、監(jiān)管談話、出具警示函,、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告,、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關人員等監(jiān)管措施,。

2019年證券從業(yè)8月每日一練匯總