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2019年證券從業(yè)每日一練匯總7月14日

2019-07-1409:13:41 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，大家要努力。騏驥一躍，不能十步,；駑馬十駕,，功在不舍,；鍥而舍之,，朽木不折,；鍥而不舍,，金石可鏤,。下面是小編整理的練習(xí)題，讓我們一起來(lái)做一下吧,。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

股票是投入股份公司資本份額的證券化,，屬于(　　)。

A.資本證券

B.虛擬證券

C.證權(quán)證券

D.實(shí)物證券

【正確答案】A

【答案解析】

發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段,。因此,，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券,。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的,，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的懲罰措施不包括(　　)。

A.處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

B.情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

D.撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員基金從業(yè)資格

【正確答案】A

【答案解析】

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的,，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù),。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款,。

注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)

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