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2019年證券從業(yè)每日一練匯總6月30日

2019-06-3009:00:00 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，一定要扎實(shí)好基礎(chǔ),，堅(jiān)持習(xí)題的訓(xùn)練。東奧小編準(zhǔn)備了每日一練的匯總習(xí)題,，希望大家認(rèn)真練習(xí),，大家快來(lái)做練習(xí)題吧！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,，以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的(　　),。

A.資本公積

B.凈資產(chǎn)

C.應(yīng)付款項(xiàng)

D.留存收益

【正確答案】A

【答案解析】

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額,，也可以超過(guò)票面金額,，但不得低于票面金額。以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積,。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任規(guī)定內(nèi)容的有(　　),。

Ⅰ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán),、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰

Ⅱ.動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰

Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰

Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

A.Ⅱ,、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ

C.Ⅰ,、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ,、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

除Ⅰ,、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人,、基金托管人履行各自職責(zé)過(guò)程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,。(2)違法動(dòng)用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰,。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰,。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管,、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰,。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰,。(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰,。

注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

證券從業(yè)資格考試試題已經(jīng)準(zhǔn)備好了,，快來(lái)檢測(cè)學(xué)習(xí)成果吧！

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