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證券交易_2019年證券《?證券市場(chǎng)法律法規(guī)》每日一練

2019-05-3110:43:08 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

當(dāng)你感到悲哀痛苦時(shí),，最好是去學(xué)些什么東西。學(xué)習(xí)會(huì)使你永遠(yuǎn)立于不敗之地,。備考證券從業(yè)資格考試,，沒(méi)有人能不勞而獲。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列選項(xiàng)中,，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　　),。

Ⅰ.發(fā)行人的董事

Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理

Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

A.Ⅱ,、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ,、Ⅲ,、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅳ

D.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定,，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事,、監(jiān)事高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員:⑥保薦人,、承銷的證券公司,、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員:⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人,。

沒(méi)有風(fēng)浪，便沒(méi)有勇敢的弄潮兒,；沒(méi)有荊棘,，也沒(méi)有不屈的開(kāi)拓者。更多證券從業(yè)資格考試試題,，相信努力會(huì)有回報(bào),。

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