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2019年證券從業(yè)每日一練匯總5月5日

2019-05-0511:04:17 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試,，不是一蹴而就的，需要付出一番努力,。東奧小編已經(jīng)為您準備好了每日一練的習題，快來小試牛刀吧,！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

(　　)是資金需求者最基本的籌資手段,。

A.向銀行借款

B.發(fā)行債券

C.發(fā)行證券

D.募集捐款

【正確答案】C

【答案解析】

在市場經(jīng)濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券,，即間接融資和直接融資,。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段,。證券發(fā)行人主要是政府,、企業(yè)和金融機構(gòu)。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列選項中,，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是(　　),。

Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

Ⅲ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券,，或者假借客戶的名義買賣證券

Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供,、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ

B.Ⅰ,、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

在證券交易中,，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托,，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入,，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供,、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為,。

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