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2019年證券從業(yè)每日一練匯總3月29日

2019-03-2910:50:00 來源：東奧會計在線字體：大小

證券從業(yè)備考,，需要勤奮刻苦,。勤能補拙是良訓，一分辛苦一分才,。小編已經(jīng)為您準備好了每日一練的習題,，在這里預祝大家順利通過考試！

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

紐約證券交易所交易制度模式的特征包括(　　),。

Ⅰ.指定做市商制度

Ⅱ.場內(nèi)經(jīng)紀商制度

Ⅲ.場外經(jīng)紀商制度

Ⅳ.補充流動性提供商制度

A.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ,、Ⅲ,、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅳ

D.Ⅱ,、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】

本題主要考查美國紐約證券交易所交易制度模式的特征,。紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征,即指定做市商制度,、場內(nèi)經(jīng)紀商制度和補充流動性提供商制度。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列選項中,，屬于證券登記結算公司法定職能的有(　　),。

Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算,、交收及相關管理

A.Ⅰ,、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ,、Ⅳ

C.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ

D.Ⅰ,、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】

根據(jù)法律規(guī)定,，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算,、交收及相關管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;辦理與上述業(yè)務有關的查詢,、信息,、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等,。

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