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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項(xiàng)選擇題】
在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，( )作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),，主要負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報告格式,。
A.貨幣監(jiān)理署
B.聯(lián)邦儲備體系
C.儲蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署
D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會
【正確答案】D
【答案解析】
本題主要考查美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),，主要負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報告格式,。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法,，錯誤的是( ),。
A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)
B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán),、選擇權(quán),、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益
C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金,、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券
D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,，處理客戶的投訴等事宜
【正確答案】A
【答案解析】
證券公司向客戶提供產(chǎn)品或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,，并對有關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險予以充分披露,，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為,。
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