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2019年證券從業(yè)每日一練匯總（1月4日）

2019-01-0411:41:19 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

證券從業(yè)的備考階段很重要，信心不是源于別人的夸獎(jiǎng)，信心是源于自己腳踏實(shí)地的累積。小編為大家準(zhǔn)備了習(xí)題,，希望對(duì)大家有所幫助。

金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列不符合期貨交易制度的是(　　),。

A.交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金

B.交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

C.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零,，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的,，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉

D.會(huì)員持有的某一合約投機(jī)頭寸存在限額

【正確答案】B

【答案解析】

交易所實(shí)行每日結(jié)算制度,，每日交易結(jié)束,，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)格結(jié)算所有合約的盈虧。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列選項(xiàng)中,，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有(　　),。

Ⅰ. 因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

Ⅱ. 凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

Ⅲ. 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

Ⅳ. 或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

A.Ⅰ,、Ⅱ

B.Ⅰ,、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】A

【答案解析】

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定,，有下列情形之一的單位或者個(gè)人,，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰,，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%,；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他形,。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求,。

人靜心不浮，靜心才能豁達(dá),。以仰頭看天的心境,，辟一塊安靜的田地，沉下心來堅(jiān)持耕耘,，大家在認(rèn)真?zhèn)淇嫉耐瑫r(shí)要充分利用好證券從業(yè)資格考試試題,，為了心中的夢(mèng)，加油,！