積極向上的心態(tài),，是取得證券從業(yè)考試成功的基本要素,。在備考的沖刺階段，東奧小編希望大家都能保持良好的心態(tài)學(xué)習(xí),。
金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
( )年,，我國面向個人發(fā)行的債種從單一型（無記名國庫券）逐步轉(zhuǎn)向多樣型(憑證式國債和記賬式國債等)。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
【正確答案】C
【答案解析】
1994年,，我國面向個人發(fā)行的債種從單一型（無記名國庫券）逐步轉(zhuǎn)向多樣型（憑證式國債和記賬式國債等）,。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
上市公司存在下列（ ）情形之一的,，不得公開發(fā)行證券,。
Ⅰ、 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ,、 上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅲ,、 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
Ⅳ、 上市公司或其現(xiàn)任董事,、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
A.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ
D.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】
上市公司存在下列情形之一的,，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,；(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正,；(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,；(5)上市公司或其現(xiàn)任董事,、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形,。
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