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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
在公司債券有效存續(xù)期間,,資信評級機構(gòu)每年至少公告( )次跟蹤評級報告,。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】A
【答案解析】
《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定,公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定,,在債券有效存續(xù)期間,,資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員,,故意提供虛假資料,,偽造、變造或者銷毀交易記錄,,誘騙投資者買賣證券的,,取消從業(yè)資格,并處以( )的罰款,。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
【正確答案】C
【答案解析】
證券交易所,、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu),、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員,、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,,偽造,、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,,取消從業(yè)資格,,并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。
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