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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括( ),。
Ⅰ. 證券投資基金
Ⅱ. 社?;?/p>
Ⅲ. 企業(yè)年金
Ⅳ. 社會公益基金
A.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ,、Ⅳ
C.Ⅱ,、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】
基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金,、社?;稹⑵髽I(yè)年金和社會公益基金,。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,,應(yīng)給予的處罰有( )。
Ⅰ. 責令停止承銷或者代理買賣
Ⅱ. 沒收違法所得
Ⅲ. 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ. 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,,處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ,、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ
C.Ⅰ,、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】
證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,,責令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得,,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的,,應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任,。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格,,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款,。
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